中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月7日訊 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站今日消息，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(shū)〔2017〕5號(hào),。決定書(shū)顯示,，當(dāng)事人原招商證券分析師杜長(zhǎng)江因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券,，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其警告,，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元，并處以58.46萬(wàn)元罰款,。

　　經(jīng)查明,，杜長(zhǎng)江2007年9月至2014年6月在招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)招商證券）從業(yè)期間,，先后任研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理,。在招商證券從業(yè)期間,，杜長(zhǎng)江存在以下違法行為：

　　一、證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票

　　2008年4月至2014年5月,，杜長(zhǎng)江在招商證券從業(yè)期間,，利用其妻子馬某某的證券賬戶(hù)違規(guī)進(jìn)行股票交易，累計(jì)獲利42.09萬(wàn)元,，扣除與其管理定向賬戶(hù)交易趨同部分的獲利3.63萬(wàn)元,，杜長(zhǎng)江涉嫌從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票累計(jì)獲利38.46萬(wàn)元。

　　二,、證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　2010年4月至2014年5月,，杜長(zhǎng)江在招商證券從業(yè)期間，私下接受客戶(hù)的全權(quán)委托,，操作“陳某某”,、“范某某”、“杰仁某科技（北京）有限公司”,、“劉某某”,、“李某”、“祖某某”,、“馮某某”7個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票,，其本人未獲得收益。

　　上述違法事實(shí),，有招商證券職務(wù)任免文件,、履歷資料、詢(xún)問(wèn)筆錄,、情況說(shuō)明,、相關(guān)證券賬戶(hù)資金流水及交易下單資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

　　杜長(zhǎng)江的上述行為違反了《證券法》第四十三條、第一百四十五條的規(guī)定,，已分別構(gòu)成《證券法》第一百九十九條,、第二百一十五條規(guī)定的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條,、第二百一十五條的規(guī)定,，深圳證監(jiān)局決定：

　　一,、對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元,，并處以38.46萬(wàn)元罰款,；

　　二、對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為,，給予警告,，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告,，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元,，并處以58.46萬(wàn)元罰款。