中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月7日訊 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站今日消息，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書〔2017〕5號,。決定書顯示,，當(dāng)事人原招商證券分析師杜長江因違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券,，深圳證監(jiān)局決定對其警告,，沒收違法所得38.46萬元，并處以58.46萬元罰款,。

　　經(jīng)查明,，杜長江2007年9月至2014年6月在招商證券股份有限公司（以下簡稱招商證券）從業(yè)期間，先后任研究發(fā)展中心分析師,、資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理,。在招商證券從業(yè)期間，杜長江存在以下違法行為：

　　一,、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

　　2008年4月至2014年5月,，杜長江在招商證券從業(yè)期間，利用其妻子馬某某的證券賬戶違規(guī)進(jìn)行股票交易,，累計(jì)獲利42.09萬元,，扣除與其管理定向賬戶交易趨同部分的獲利3.63萬元，杜長江涉嫌從業(yè)人員違規(guī)買賣股票累計(jì)獲利38.46萬元,。

　　二,、證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

　　2010年4月至2014年5月，杜長江在招商證券從業(yè)期間,，私下接受客戶的全權(quán)委托,，操作“陳某某”、“范某某”,、“杰仁某科技（北京）有限公司”、“劉某某”,、“李某”,、“祖某某”、“馮某某”7個(gè)證券賬戶買賣相關(guān)股票,，其本人未獲得收益,。

　　上述違法事實(shí)，有招商證券職務(wù)任免文件,、履歷資料,、詢問筆錄,、情況說明、相關(guān)證券賬戶資金流水及交易下單資料等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

　　杜長江的上述行為違反了《證券法》第四十三條、第一百四十五條的規(guī)定,，已分別構(gòu)成《證券法》第一百九十九條,、第二百一十五條規(guī)定的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條,、第二百一十五條的規(guī)定,，深圳證監(jiān)局決定：

　　一、對杜長江證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為,，沒收違法所得38.46萬元,，并處以38.46萬元罰款；

　　二,、對杜長江證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為,，給予警告，并處以20萬元罰款,。

　　上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告,，沒收違法所得38.46萬元，并處以58.46萬元罰款,。