慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件引發(fā)市場和社會(huì)輿論廣泛關(guān)注后,，證監(jiān)會(huì)黨委高度重視,，統(tǒng)一部署,，迅速行動(dòng),，對(duì)涉嫌違法違規(guī)的相關(guān)主體依法立案稽查，全面拓展調(diào)查廣度深度,、全面查清涉案違法人員,、全面深挖涉案違法行為，迅速查辦了廣西慧球科技股份有限公司“1001項(xiàng)議案”等涉嫌信息披露違法違規(guī)案,。同時(shí),，深挖查清了鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場、匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司（原名為上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司）涉嫌信息披露違法違規(guī)等8宗系列案件,，并對(duì)相關(guān)案件當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰及市場禁入事先告知書》,。

關(guān)于慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件，經(jīng)查明,，在鮮言指使下,，慧球科技于2017年1月在“1001項(xiàng)議案”信息披露申請(qǐng)未獲上交所批準(zhǔn)的情況下，將議案的臨時(shí)公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站,、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開,。慧球科技董事會(huì)拋出并審議“1001項(xiàng)”議案的行為違反了公司守法義務(wù)及董事會(huì)職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定,，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定,，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏,。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，“1001項(xiàng)議案”事件不是單純的上市公司信息披露違法行為,。涉案相關(guān)公司及實(shí)際控制人,、上市公司董事等無視黨和政府權(quán)威，打著信息披露的幌子,，將《憲法》確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng),，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威,，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德,，性質(zhì)惡劣,、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲,。

同時(shí),，還查明“1001項(xiàng)議案”的始作俑者鮮言等及相關(guān)上市公司還存在如下違法事實(shí)：

一是2014年1月至2015年4月,，鮮言持有的“多倫股份”比例變動(dòng)兩次超過5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告并予披露,。此外,，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì),、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易,，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段,，操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價(jià)格,。

二是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化,，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露,。

三是2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人,、時(shí)任董事長鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司名稱,、公司經(jīng)營范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會(huì)進(jìn)行討論,、決策,，也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

四是2015年5月,，匹凸匹發(fā)布的更名公告,、變更公司經(jīng)營范圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。

五是顧國平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實(shí)際控制人,，但慧球科技2014年年報(bào),、2015年半年報(bào)以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時(shí)公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人?；矍蚩萍嫉纳鲜雠杜c事實(shí)不符,，為虛假記載。

六是2016年4月26日至27日,，鮮言安排其實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與顧國平簽訂《經(jīng)營權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議,，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

七是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人,。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國平,。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符,，為虛假記載,。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，依據(jù)《證券法》第193條第1,、3款,、第203條,、第233條以及《證券市場禁入規(guī)定》有關(guān)處罰幅度、禁入期限的上限條款規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)匹凸匹涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以570萬元罰沒款,；對(duì)鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱股價(jià)案處以約347,058萬元罰沒款；對(duì)慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以943萬元罰沒款,。擬罰沒金額總計(jì)近34.8億元,。同時(shí)擬對(duì)鮮言等11名當(dāng)事人采取終身證券市場禁入措施。

按照法定程序,，證監(jiān)會(huì)將聽取上述案件當(dāng)事人陳述,、申辯意見，依法盡快作出行政處罰及市場禁入決定,；對(duì)于在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的鮮言及其他相關(guān)當(dāng)事人涉及的其他違法行為線索,，我會(huì)將本著深挖嚴(yán)究、一查到底,、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦,。涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。

證監(jiān)會(huì)將積極貫徹穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào),，將防控風(fēng)險(xiǎn)擺在更加重要的位置，依法,、全面,、從嚴(yán)監(jiān)管，對(duì)資本市場各類違法行為堅(jiān)持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度,，對(duì)欺詐發(fā)行,、內(nèi)幕交易、市場操縱等嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì),，充分用足用好現(xiàn)有法律空間,，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價(jià),，為資本市場撐起一片藍(lán)天,。