經過近一年的調查，證監(jiān)會近日對“大有能源重組案”各違法責任人作出處罰決定,。該案的重組發(fā)起人*ST大有5日晚公告,，公司于4日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，其中,，時任*ST大有董事武予魯被罰禁入市場10年,。

與此同時，作為“大有能源重組案”保薦券商的西南證券因在盡調過程中出現(xiàn)多處重大遺漏而同樣受到證監(jiān)會的行政處罰,。西南證券同日披露,，證監(jiān)會擬對公司罰款2000萬元，并沒收1000萬元業(yè)務收入,。

首先來看證監(jiān)會對*ST大有的處罰決定,。經查明，因*ST大有在2012年非公開發(fā)行股票過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關目標資產帶來的風險,，以及未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更礦區(qū)一采礦權以零價款轉讓給木里集團的重大事項的違規(guī)事實，證監(jiān)會決定對上市公司及相關責任人采取行政處罰及市場禁入,。

證監(jiān)會表示,，根據(jù)*ST大有及相關責任人的上述違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的定,，決定對*ST大有涉案違法行為責令改正，給予警告,，并處以60萬元罰款,；對時任*ST大有董事武予魯給予警告，并處以30萬元罰款,；對時任*ST大有董事李永久給予警告,，并處以15萬元罰款；對時任*ST大有董事長田富軍給予警告,，并處以10萬元罰款,。

同時，根據(jù)涉案方義煤集團及相關責任人違法行為,，證監(jiān)會決定對其涉案違法行為責令改正,，給予警告,，并處以60萬元罰款；對時任義煤集團董事長武予魯給予警告,，并處以30萬元罰款,；對時任義煤集團副董事長、總經理喬國厚,，時任義煤集團副董事長,、副總經理田富軍，時任義煤集團董事,、副總經理李永久,，給予警告，并分別處以10萬元罰款,。

此外,，根據(jù)時任*ST大有董事、義煤集團董事長武予魯違法行為的事實,、性質,、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第三條,、第五條的規(guī)定,，證監(jiān)會決定對其采取10年市場禁入措施。

再來看監(jiān)管層對西南證券的處罰決定,。證監(jiān)會認為,，西南證券在盡職調查過程中關鍵核查程序缺失，未對青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關目標資產帶來的風險進行揭示,，出具的發(fā)行保薦書等文件存在重大遺漏,。此外，公司在持續(xù)督導過程中未對聚乎更一采礦權的權屬變更風險進行重點跟蹤關注,，出具的上市保薦書和2012年度持續(xù)督導報告存在重大遺漏,。

基于上述情況，證監(jiān)會擬決定對西南證券的違法行為責令改正,，給予警告,，沒收業(yè)務收入1000萬元，并處以2000萬元罰款,。同時,，證監(jiān)會分別對直接負責的主管人員李陽、呂德富給予警告,，并分別處以30萬元罰款,；對直接負責的主管人員梁俊給予警告，并處15萬元罰款。（記者 王子霖）