經(jīng)過近一年的調(diào)查，證監(jiān)會(huì)近日對“大有能源重組案”各違法責(zé)任人作出處罰決定,。該案的重組發(fā)起人*ST大有5日晚公告,，公司于4日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》,，其中，時(shí)任*ST大有董事武予魯被罰禁入市場10年,。

與此同時(shí),，作為“大有能源重組案”保薦券商的西南證券因在盡調(diào)過程中出現(xiàn)多處重大遺漏而同樣受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰。西南證券同日披露,，證監(jiān)會(huì)擬對公司罰款2000萬元,，并沒收1000萬元業(yè)務(wù)收入。

首先來看證監(jiān)會(huì)對*ST大有的處罰決定,。經(jīng)查明,，因*ST大有在2012年非公開發(fā)行股票過程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn),，以及未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更礦區(qū)一采礦權(quán)以零價(jià)款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)的重大事項(xiàng)的違規(guī)事實(shí),，證監(jiān)會(huì)決定對上市公司及相關(guān)責(zé)任人采取行政處罰及市場禁入。

證監(jiān)會(huì)表示,，根據(jù)*ST大有及相關(guān)責(zé)任人的上述違法行為,，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的定，決定對*ST大有涉案違法行為責(zé)令改正,，給予警告,，并處以60萬元罰款；對時(shí)任*ST大有董事武予魯給予警告,，并處以30萬元罰款,；對時(shí)任*ST大有董事李永久給予警告，并處以15萬元罰款,；對時(shí)任*ST大有董事長田富軍給予警告,，并處以10萬元罰款。

同時(shí),，根據(jù)涉案方義煤集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人違法行為,，證監(jiān)會(huì)決定對其涉案違法行為責(zé)令改正，給予警告,，并處以60萬元罰款,；對時(shí)任義煤集團(tuán)董事長武予魯給予警告，并處以30萬元罰款,；對時(shí)任義煤集團(tuán)副董事長,、總經(jīng)理喬國厚，時(shí)任義煤集團(tuán)副董事長,、副總經(jīng)理田富軍,，時(shí)任義煤集團(tuán)董事、副總經(jīng)理李永久,，給予警告,，并分別處以10萬元罰款,。

此外，根據(jù)時(shí)任*ST大有董事,、義煤集團(tuán)董事長武予魯違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號）第三條,、第五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對其采取10年市場禁入措施,。

再來看監(jiān)管層對西南證券的處罰決定。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,，西南證券在盡職調(diào)查過程中關(guān)鍵核查程序缺失,，未對青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示，出具的發(fā)行保薦書等文件存在重大遺漏,。此外,，公司在持續(xù)督導(dǎo)過程中未對聚乎更一采礦權(quán)的權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤關(guān)注，出具的上市保薦書和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告存在重大遺漏,。

基于上述情況,，證監(jiān)會(huì)擬決定對西南證券的違法行為責(zé)令改正，給予警告,，沒收業(yè)務(wù)收入1000萬元,，并處以2000萬元罰款。同時(shí),，證監(jiān)會(huì)分別對直接負(fù)責(zé)的主管人員李陽,、呂德富給予警告，并分別處以30萬元罰款,；對直接負(fù)責(zé)的主管人員梁俊給予警告,，并處15萬元罰款。（記者 王子霖）