完

注：1.于2018年3月1日前,，香港法例第615章的簡稱為《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例》,。

2.考慮到已實施的補救措施及這個案的特定事實，該補救命令涵蓋范圍并不包括有關電傳轉(zhuǎn)賬的缺失,。

3.上述紀律處分行動是根據(jù)《打擊洗錢條例》第21條而作出的,?！洞驌粝村X條例》對指明金融機構(包括認可機構)及指定非金融企業(yè)及行業(yè)人士施加客戶盡職審查及備存紀錄的規(guī)定。就認可機構而言,，金融管理專員是《打擊洗錢條例》下的有關當局,。

4.JPMorgan Hong Kong在2012年4月至2014年2月期間違反《打擊洗錢條例》附表2第3(1)、5(1),、12(5),、19(1)、19(2)及19(3)條,。

5.SWIFT指Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication,。

香港金融管理局

2018年12月28日

（原題為《金融管理專員譴責JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch違反<打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例>并處以罰款》）