2013年10月11日:失聯(lián)3人(國信證券)
固定收益事業(yè)部總裁孫明霞,、副總裁侯宇鵬、債券交易部總經(jīng)理謝文賢,,因個人原因正在接受公安機關(guān)調(diào)查,。
2013年5月30日:吳洪堅:嘉實基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)
原因:最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上,。不過,,有關(guān)吳洪堅具體涉案金額、事實,目前尚未有更進一步的消息透露,。
2013-5-14:涉案2人(農(nóng)銀匯理旗下兩只股票型基金經(jīng)理,、大連銀行)
2010年,農(nóng)銀匯理旗下兩只股票型基金買入10營口債,,此后以大幅低于中債估值及市場成交均值的價格轉(zhuǎn)讓出去,。根據(jù)此次核查信息,該債券最終低價轉(zhuǎn)移至大連銀行丙類賬戶,。
2013-4-19:涉案1人(蔡國輝:長沙摩根公司負(fù)責(zé)人,、新時代證券與華宸信托前經(jīng)理)
2008年3月到12月期間,幾人故意串通,、互相配合,,將原本屬于銀行、易方達(dá)公司的債券利益,,輸送給蔡國輝設(shè)立的長沙摩根公司,,而長沙摩根公司通過低價買入、高價賣出,,獲利4900萬元,。
2013-4-23:涉案1人(張守剛:江海證券固定收益部副總經(jīng)理、原哈爾濱銀行資金市場部交易員)
張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元,,目前尚有9000萬元不知去向,。該人士稱,近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關(guān),。
2013-4-20:涉案1人(薛晨:西南證券固收部副總經(jīng)理,、原國海證券固定收益證券部北京分部高級經(jīng)理)
因涉嫌債市“丙類戶”不當(dāng)獲利,2012年底被公安部門帶走調(diào)查,。
2013-4-20:涉案1人(馬喜德:易方達(dá)固定收益部副總兼基金經(jīng)理,、中國工商銀行總行金融市場部固定收益處原高級投資經(jīng)理,、長沙摩根公司投資顧問)
多次利用中國工商銀行,、任職公司的35億資金購買債券,然后再安排摩根公司低價買入,、高價賣出,,獲利4900萬元;
2013-4-16:涉案1人(楊輝:中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理)
利用妻子開立的一個丙類賬戶,,與涉案的甲類賬戶機構(gòu)包括遼寧某農(nóng)村信用聯(lián)社,、威海某商業(yè)銀行一起進行了一些違法違規(guī)的操作。
2013-4-16:涉案1人(鄒昱:萬家基金固定收益部總監(jiān),、基金經(jīng)理)
業(yè)內(nèi)很多人看來,,所涉違規(guī)行為應(yīng)包括利用“丙類賬戶”在“一級半”市場通過代持為私人牟利。
2012-12-29:涉案1人(張銳:財政部國庫支付中心原副主任)
2007-2010年利用職務(wù)便利,,幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益,,并從中收受巨額賄賂,。
來源:21世紀(jì)經(jīng)濟報道、城商行研究