大V操縱股票非法薦股被罰近億元實(shí)控76個(gè)證券賬戶(2)

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2023-03-02 10:58:01 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

通過微博公開提供投資咨詢,。

易偉注冊使用微博賬戶“易偉”,，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué),，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人,。

“易偉”賬號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場,、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù),。

此外,，易偉注冊使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。

通過微信朋友圈公開提供投資咨詢,。

易偉使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈,，對(duì)股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問,。

處罰書顯示,，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?，并?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會(huì)員費(fèi),。

易偉收入合計(jì)2394萬元。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)核維持處罰

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款,、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定,，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為,。

易偉及其代理人就操縱證券價(jià)格,、非法從事證券投資咨詢提出相關(guān)申辯意見。

關(guān)于非法從事證券投資咨詢方面,，其一,，違法主體并非易偉個(gè)人而是公司。

其二,，郵件咨詢內(nèi)容屬于知識(shí)付費(fèi),，而非證券投資咨詢。

易偉未就微信,、微博,、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費(fèi)用，與個(gè)別會(huì)員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù),。

其三,，調(diào)查未向付費(fèi)會(huì)員調(diào)取證據(jù)，當(dāng)事人提供的調(diào)查問卷表明付費(fèi)會(huì)員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢,。

其四,，截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，合計(jì)有13名會(huì)員退費(fèi),，不應(yīng)計(jì)入違法所得,。其五,，本案不能適用證券法進(jìn)行處罰,，而只能適用《暫行辦法》，但證監(jiān)會(huì)并非《暫行辦法》的適用主體,。綜上,，請求對(duì)易偉不予處罰,。

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