原標(biāo)題：2家銀行被調(diào)查,！2天7家機構(gòu)被通報,，涉及6家銀行、1家信托……

又有2家金融機構(gòu)遭自律調(diào)查,！

5月9日,，交易商協(xié)會官網(wǎng)顯示，中國銀行間市場交易商協(xié)會針對中國進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為,，以及中國民生銀行承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查,。

券商中國記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)梳理，2023年至今,，中國進(jìn)出口銀行已發(fā)行的金融債券規(guī)模已達(dá)6767.7億元,，2022年全年發(fā)行規(guī)模達(dá)16373億元。

民生銀行今年以來承銷債券數(shù)量為344只,，承銷總規(guī)模已達(dá)1471.37億元,，位列承銷排行榜第11位,；而2022年該行承銷數(shù)量為880只，承銷規(guī)模達(dá)3436.66億元,，其中絕大多數(shù)為短期融資券和中期票據(jù),。

2天已有7家機構(gòu)被接連點名

近期，交易商協(xié)會持續(xù)加強對銀行間債券市場參與機構(gòu)的監(jiān)管力度,。

5月9日,，根據(jù)交易商協(xié)會官網(wǎng)，中國進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行,、中國民生銀行承銷業(yè)務(wù)均涉嫌違規(guī)遭自律調(diào)查,。

根據(jù)上述通報，交易商協(xié)會再次提醒：銀行間債券市場參與機構(gòu)在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中,，務(wù)必牢固樹立市場責(zé)任意識,，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè),，自覺維護(hù)銀行間債券市場運行秩序,。

就在5月8日，大連銀行,、鄭州銀行,、江西銀行、青島銀行和粵財信托共5家機構(gòu)涉及債券業(yè)務(wù)違規(guī)被點名,。

具體來看,，交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為,。

其中,，大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動開展買賣方向相反,、清算速度不同的現(xiàn)券交易,，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大,；鄭州銀行,、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式,，未有效評估交易合理性,，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大,；粵財信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利,；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易,。

此外,，粵財信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道,。大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求,，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出,，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的,。

江西銀行,、青島銀行、鄭州銀行等機構(gòu)為相關(guān)機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件,，開展涉事交易未反映真實或正當(dāng)交易目的,，內(nèi)部未能有效識別交易風(fēng)險或防范交易發(fā)生。

大連銀行作為銀行間債券市場交易機構(gòu),，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量,，相關(guān)交易未反映真實或正當(dāng)交易目的,，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生,。

此外,，通報還點名了違規(guī)人員的處罰通報。刁某飛作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員,，安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,。作為時任某基金公司投資經(jīng)理，刁某飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍,，通過個人通訊工具,，私下安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的,，并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗,。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議,，對刁某飛予以警告,。

年內(nèi)債券業(yè)務(wù)違規(guī)處分密集落地

交易商協(xié)會官網(wǎng)顯示，今年以來,，交易商協(xié)會對債券業(yè)務(wù)監(jiān)管力度持續(xù)加大,。

4月，工商銀行主承銷的多期債務(wù)融資工具發(fā)行定價嚴(yán)重偏離市場合理水平,，干擾了市場秩序,，涉嫌違反銀行間債券市場自律管理相關(guān)規(guī)定遭到自律調(diào)查,。

在更早前，還有6家銀行因債券承銷過程中,，存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為遭到處分,，分別是招商銀行、平安銀行,、交通銀行,、興業(yè)銀行、江蘇銀行和廣州農(nóng)商行,。

從具體違規(guī)行為來看,，上述部分銀行涉及的事由包括：

一是部分債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo),，違背了公平公正原則,，并影響了發(fā)行利率；

二是低價包銷多期債務(wù)融資工具,，影響了市場正常秩序,；

三是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位,、工作開展不規(guī)范,。

根據(jù)上述具體違規(guī)行為，交易商協(xié)會根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,，經(jīng)自律處分會議審議,，對上述銀行予以警告或通報批評，并責(zé)令涉事銀行針對事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改,。

另外,，據(jù)交易商協(xié)會披露，2022年交易商協(xié)會依規(guī)進(jìn)行自律處分99家（人）次,，涉及35家發(fā)行人及信用增進(jìn)機構(gòu),、4家主承銷商、3家會計師事務(wù)所,、1家律師事務(wù)所,、1家資產(chǎn)管理公司、1家證券公司以及54名直接責(zé)任人,。

近日,，交易商協(xié)會指出，做市商作為銀行間市場基石機構(gòu),，承擔(dān)著提高市場流動性,、促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實提升做市交易能力，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè),，“真做市、做真市”,。

同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者,，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,，切實履行管理人職責(zé)，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督,，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步,，交易商協(xié)會將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理,，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度,，不斷凈化市場環(huán)境,，維護(hù)市場正常運行秩序。