原標題：2家銀行被調(diào)查！2天7家機構(gòu)被通報,，涉及6家銀行,、1家信托……

又有2家金融機構(gòu)遭自律調(diào)查！

5月9日,，交易商協(xié)會官網(wǎng)顯示,，中國銀行間市場交易商協(xié)會針對中國進出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國民生銀行承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查,。

券商中國記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)梳理,，2023年至今，中國進出口銀行已發(fā)行的金融債券規(guī)模已達6767.7億元，2022年全年發(fā)行規(guī)模達16373億元,。

民生銀行今年以來承銷債券數(shù)量為344只,，承銷總規(guī)模已達1471.37億元，位列承銷排行榜第11位,；而2022年該行承銷數(shù)量為880只,，承銷規(guī)模達3436.66億元，其中絕大多數(shù)為短期融資券和中期票據(jù),。

2天已有7家機構(gòu)被接連點名

近期,，交易商協(xié)會持續(xù)加強對銀行間債券市場參與機構(gòu)的監(jiān)管力度。

5月9日,，根據(jù)交易商協(xié)會官網(wǎng),，中國進出口銀行金融債券發(fā)行、中國民生銀行承銷業(yè)務(wù)均涉嫌違規(guī)遭自律調(diào)查,。

根據(jù)上述通報,，交易商協(xié)會再次提醒：銀行間債券市場參與機構(gòu)在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，務(wù)必牢固樹立市場責任意識,，嚴格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,，合規(guī)展業(yè)，自覺維護銀行間債券市場運行秩序,。

就在5月8日,，大連銀行、鄭州銀行,、江西銀行、青島銀行和粵財信托共5家機構(gòu)涉及債券業(yè)務(wù)違規(guī)被點名,。

具體來看,，交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為,。

其中,，大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動開展買賣方向相反,、清算速度不同的現(xiàn)券交易,，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大,；鄭州銀行,、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式,，未有效評估交易合理性,，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財信托未嚴格履行產(chǎn)品管理人職責,，相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利,；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

此外,，粵財信托作為產(chǎn)品管理人,，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,?；涁斝磐泄芾淼男磐挟a(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出,，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益,，相關(guān)交易未反映正當業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的。

江西銀行,、青島銀行,、鄭州銀行等機構(gòu)為相關(guān)機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件，開展涉事交易未反映真實或正當交易目的,，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生,。

大連銀行作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實或正當交易目的,，未嚴格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范,，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

此外,，通報還點名了違規(guī)人員的處罰通報,。刁某飛作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員，安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,。作為時任某基金公司投資經(jīng)理,，刁某飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍，通過個人通訊工具,，私下安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,，相關(guān)交易未反映正當業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的，并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗,。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,，經(jīng)自律處分會議審議，對刁某飛予以警告,。

年內(nèi)債券業(yè)務(wù)違規(guī)處分密集落地

交易商協(xié)會官網(wǎng)顯示,，今年以來,，交易商協(xié)會對債券業(yè)務(wù)監(jiān)管力度持續(xù)加大。

4月,，工商銀行主承銷的多期債務(wù)融資工具發(fā)行定價嚴重偏離市場合理水平,，干擾了市場秩序，涉嫌違反銀行間債券市場自律管理相關(guān)規(guī)定遭到自律調(diào)查,。

在更早前,，還有6家銀行因債券承銷過程中，存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為遭到處分,，分別是招商銀行,、平安銀行、交通銀行,、興業(yè)銀行,、江蘇銀行和廣州農(nóng)商行。

從具體違規(guī)行為來看,，上述部分銀行涉及的事由包括：

一是部分債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷,，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則,，并影響了發(fā)行利率,；

二是低價包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場正常秩序,；

三是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成,，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范,。

根據(jù)上述具體違規(guī)行為,，交易商協(xié)會根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議,，對上述銀行予以警告或通報批評,，并責令涉事銀行針對事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

另外,，據(jù)交易商協(xié)會披露，2022年交易商協(xié)會依規(guī)進行自律處分99家（人）次,，涉及35家發(fā)行人及信用增進機構(gòu),、4家主承銷商、3家會計師事務(wù)所,、1家律師事務(wù)所,、1家資產(chǎn)管理公司、1家證券公司以及54名直接責任人,。

近日,，交易商協(xié)會指出,，做市商作為銀行間市場基石機構(gòu)，承擔著提高市場流動性,、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用,，應(yīng)切實提升做市交易能力，加強內(nèi)部控制和風險管理,，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè),，“真做市、做真市”,。

同時,，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,，切實履行管理人職責,，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),，有效防范違規(guī)交易發(fā)生,。

下一步，交易商協(xié)會將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理,，制定完善相關(guān)自律規(guī)則,，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境,，維護市場正常運行秩序,。