5名80后操縱115個賬戶虧掉3.04億 接罰單“?？汀?/h1>

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2023-07-27 11:51:45  每日經(jīng)濟新聞

原標題：控制115個賬戶操縱市場,，5個“80后”被證監(jiān)會處罰

近日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)更新的一份行政處罰決定書顯示,，包括陳維新,、張兆陽、朱瑞,、李衛(wèi)衛(wèi),、朱一棟在內(nèi)的5名“80后”，曾控制115個證券賬戶操縱“鳳形股份”股價,，最終累計虧損3.04億元,。

5人都受到了處罰。 

引人注意的是，李衛(wèi)衛(wèi),、朱一棟已經(jīng)成為監(jiān)管部門處罰名單上的“?？汀薄?/p>

其中,，李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作,，對外號稱“華北第一操盤手”；朱一棟曾任大連電瓷董事長,。

兩人此前上演過聯(lián)手操縱“大連電瓷”卻巨虧5.51億元的尷尬戲碼,，李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會處以200萬元罰款，終身禁入證券市場,。

朱一棟則因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無期徒刑,。

值得一提的是，此次操縱鳳形股份的115個賬戶組累計虧損3.04億元,，而李衛(wèi)衛(wèi),、朱一棟2人已是分別第三次被證監(jiān)會處罰。

資料顯示,，朱一棟1982年出生,，曾任上海阜興金融控股（集團）有限公司（簡稱阜興集團）董事長、A股大連電瓷董事長,；李衛(wèi)衛(wèi)1986年出生,，早年在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”,，系北京寶袋財富資產(chǎn)管理有限公司實際控制人,。

動用115個賬戶組操縱，最終虧損3億

處罰決定書詳細揭露了合謀操縱“鳳形股份”的細節(jié),。

陳維新在2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長,、總經(jīng)理，負責鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司100%股權項目的實際運作,。為了維持股價,，確保非公開發(fā)行順利實施，2017年9月陳維新和張兆陽達成合作,，開始著手維護“鳳形股份”股價事宜,。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護股價,，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上,，目標股價最好在發(fā)行價上10%左右。

陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責與張兆陽聯(lián)系,。2017年9月至2018年1月,，陳維新先后打款9600萬元用作操縱“鳳形股份”的保證金,，資金源于自有資金及借款。期間,，張兆陽,、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗。

2017年11月,，經(jīng)朱瑞介紹,，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2,800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi),，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責操作,，張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與,，從事相關對接和交易操作事宜,。

轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后，朱一棟,、滕某濤也加入到操縱“鳳形股份”事項中,。2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項,，張兆陽,、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi),、滕某濤負責具體實施,，一方賣出“鳳形股份”，另一方買入“鳳形股份”,。

2017年12月,，張兆陽將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護股價事宜告知鄧某。隨后,，陳維新,、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi),、張兆陽見面,，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔張兆陽對陳維新的債務。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同,，借款金額為1億元,，張兆陽為擔保人。

經(jīng)查證,，2017年10月9日至2018年2月28日,，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶組，采取利用資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢,，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”,，不以成交為目的的頻繁或大額申報,、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量,，導致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指,。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元,。

二級市場的走勢可以看到,，鳳形股份在2018年1月30日的上午10點半，突然閃崩跌停,，在隨后的6個交易日內(nèi)又連續(xù)跌停,，股價從50元一口氣跌到最低21元。

賬戶組頻繁對倒,、反向交易,，5人被罰300萬

這起操作股價過程到底有多瘋狂？又采取了哪些手段,？

調(diào)查發(fā)現(xiàn),，在操縱“鳳形股份”期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有31天,，峰值達到55.32%;賣出數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有23天,，峰值達到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達2.25億元,，總買入成交金額為21.56億元,，總賣出成交金額為18.80億元。

賬戶組還存在大量反向交易,、對倒交易行為,。2017年11月21日至2018年1月17日，賬戶組實施大量反向交易和對倒交易拉抬股價,，該期間交易日41天,，存在反向交易40天，對倒交易34天,，日內(nèi)反向交易占賬戶組成交量最高達43.23%,，日內(nèi)對倒交易占市場競價成交量最高達25.37%。

2017年12月28日,，賬戶組大幅拉抬股價至封漲停,，當日以漲停價格申買量占市場漲停價格申買總量的69.59%。在該建倉拉抬期間,，股價由34.19元最高拉升至49.50元,，股價拉升幅度高達44.78%,。

2018年1月18日至2月28日為出貨期，賬戶組累計賣出5,590筆共2,101.65萬股,，賣出成交金額6.46億元,。

操縱期間，以“時段內(nèi)賬戶組申買量占全市場比例20%以上且賬戶組申買對應撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標準,，合計有3個交易日存在虛假申報情況,，均發(fā)生在早盤或開盤集合競價階段。以2017年11月29日為例,，9:15:03賬戶組申買30,000股,，占全市場申買量的34.48%，9:30:00賬戶組將該買單撤銷,，撤單量占賬戶組申買量的100.00%,，撤單后賬戶組賣出70,000股，金額247.50萬元,，下一交易日賣出11.59萬股,，金額394.54萬元。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定:對陳維新,、張兆陽,、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi),、朱一棟合計處以300萬元罰款,。其中，對陳維新處以80萬元罰款,，對李衛(wèi)衛(wèi),、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽,、朱瑞分別處以40萬元罰款,。

李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟已是接罰單“?？汀?/strong>

李衛(wèi)衛(wèi)與朱一棟被外界熟知,，系兩人聯(lián)手操縱“大連電瓷”。包括此次操縱鳳形股份在內(nèi),，李衛(wèi)衛(wèi)操縱股票的時間主要集中在2016年-2018年,。

2016年3月15日至2017年12月11日期間，李衛(wèi)衛(wèi)與阜興集團董事長朱一棟操縱“大連電瓷”，動用25個機構賬戶,、436個個人賬戶,，最終巨虧5.51億元。

2018年7月,，證監(jiān)會對朱一棟采取3年證券市場禁入措施,；對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施,。

另據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)2022年12月發(fā)布行政處罰決定書顯示，2017年3月6日至4月24日期間,，李衛(wèi)衛(wèi)使用92個賬戶操縱“匯金通”,，非法獲利2070.28萬元，其相關行為構成操縱市場,。最終,，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)采取“沒一罰一”，合計罰沒金額超四千萬,。

(責任編輯：周晶晶 CN032)

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