強(qiáng)監(jiān)管下年內(nèi)A股公司發(fā)布被立案公告增超9成！(3)

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2023-11-07 11:24:20

朱奕奕表示,，涉嫌信息披露違法違規(guī)占比高,，一方面說明了上市公司法律意識(shí)薄弱，試圖通過違規(guī)信息披露來粉飾業(yè)績,、財(cái)務(wù)造假、獲取非法利益等,；另一方面說明相關(guān)責(zé)任人員缺乏責(zé)任意識(shí),，未勤勉履職甚至借此輸送利益。此外,，監(jiān)管仍需加強(qiáng)查處力度,，以遏制信息披露違法行為。

“信息披露違規(guī)是證券市場最為常見,，也最容易違規(guī)的違法類型,。”鄭彧表示,，因?yàn)樾排蠖?、?guī)則雜、程序嚴(yán),，排除一些重大的故意違法案件,，市場上還是有部分相關(guān)主體并沒有認(rèn)真嚴(yán)肅對待法律的要求，導(dǎo)致信披違法違規(guī),。

另外,，高管、控股股東等涉嫌交易違規(guī)被立案調(diào)查的數(shù)量明顯增多,，限制期買賣1份,、短線交易12份、違規(guī)減持3份,、操縱市場8份,、內(nèi)幕交易1份，合計(jì)25份,，去年同期為13份,，同比增長92.31%。尤其是涉嫌短線交易被立案調(diào)查數(shù)量增長最為明顯，去年同期僅有2份公告涉嫌短線交易,。

德恒上海律師事務(wù)所合伙人陳波對《證券日報(bào)》記者表示,，違規(guī)交易案件的增加，主要原因是執(zhí)法力度加大,，其中部分案件較為明顯,。操縱市場案件查處力度一直較強(qiáng)，但查處數(shù)量歷來小于虛假陳述案件,，今年立案調(diào)查案件數(shù)量增加,，主要原因可能是查獲線索增加。

查處效率提升

立案調(diào)查數(shù)量增多的同時(shí),，監(jiān)管部門查處效率明顯提升,，從立案調(diào)查到最終下發(fā)正式的行政處罰決定書的間隔大幅縮短。截至11月6日,，上述立案調(diào)查的案件中,，22份立案調(diào)查的行政處罰結(jié)果已出，從立案調(diào)查到最后行政處罰來看,，平均歷時(shí)106天,，不到去年同期的一半（234天）。

陳波認(rèn)為,，違規(guī)交易案件、虛假陳述案件中的不按時(shí)披露定期報(bào)告案件,，涉及的違法事實(shí)清楚,，容易查明，這些案件占比增加,，會(huì)縮短全部案件的平均辦案時(shí)間,。

而查處效率提升，也有助于提升監(jiān)管震懾力,。鄭彧表示,，監(jiān)管效率是證券市場有效性非常重要的一個(gè)組成部分。提高監(jiān)管效率一方面可以向市場有效傳達(dá)“零容忍”的強(qiáng)打擊態(tài)度和結(jié)果,；另一方面可以通過較為效率的監(jiān)管結(jié)果明確市場的預(yù)期,，實(shí)現(xiàn)有效震懾和預(yù)防的效果,。

隨著監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)積累,，以及對類似案件處罰經(jīng)驗(yàn)增多，以及對科技手段的使用等,，導(dǎo)致了結(jié)案效率的提升,。未來，除了市場評價(jià)機(jī)制發(fā)揮作用,，監(jiān)管在規(guī)范市場行為中將發(fā)揮越來越重要的角色,！

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(責(zé)任編輯：張佳鑫)

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