強(qiáng)監(jiān)管下年內(nèi)A股公司發(fā)布被立案公告增超9成,！(2)

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2023-11-07 11:24:20

市場(chǎng)人士表示,，監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司及其相關(guān)方立案調(diào)查的數(shù)量增加，與近年來(lái)的“零容忍”強(qiáng)監(jiān)管理念有密切關(guān)系,，也與科技監(jiān)管手段使用有關(guān),。此外,，也與部分上市公司心存僥幸采取短期操縱有關(guān)。隨著監(jiān)管部門(mén)查處力度加大,，以及查處效率提高,，對(duì)上市公司威懾力顯著提升。

立案調(diào)查公告數(shù)量增加

對(duì)于被立案調(diào)查的原因,，飛凱材料是因其控股股東飛凱控股及其一致行動(dòng)人“涉嫌持股變動(dòng)相關(guān)違法違規(guī)等”,；威帝股份是董事“涉嫌限制期買(mǎi)賣(mài)威帝股份股票”；美麗生態(tài)則是因公司和控股股東“涉嫌信息披露違法違規(guī)”,。

從109份立案調(diào)查公告來(lái)看,，涉及上市公司本身的有74份，同比增長(zhǎng)138.71%,，73份涉嫌信披違法違規(guī),，3份涉嫌券商保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。另外34份涉及公司股東,、高管,、實(shí)際控制人、子公司等,。

談及被立案調(diào)查的上市公司及相關(guān)方數(shù)量大幅增長(zhǎng),，華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院教授鄭彧對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這反映了近年來(lái)監(jiān)管所一直強(qiáng)調(diào)的“零容忍”理念的持續(xù)效果,。隨著證券市場(chǎng)的多年發(fā)展,，證券違法違規(guī)雖然具有隱蔽性的特點(diǎn)，但其行為的基本特點(diǎn)越來(lái)越有跡可循,，加上科技偵查手段的使用,，違法違規(guī)的線索更容易預(yù)警和獲得。

除了監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司違法違規(guī)行為監(jiān)管力度加強(qiáng),，也有上市公司“心懷僥幸”的原因,。國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，去年較多企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況欠佳,，不排除部分上市公司想用較低的違法成本以達(dá)到較高的違法收益或者其他非法目的,。

執(zhí)法力度加大

從立案調(diào)查原因來(lái)看，涉嫌信披違法違規(guī)數(shù)量依舊最多,，有79份,，占比超過(guò)七成，同比增長(zhǎng)119.44%,。

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