因違規(guī)推介,、銷售信托產品招行烏魯木齊分行被罰25萬

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2023-12-12 00:36:34 天山網

原標題：違規(guī)推介,、銷售信托產品招商銀行烏魯木齊分行被罰25萬元

天山網訊12月11日,，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網站發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，因違規(guī)推介,、銷售信托產品,，對招商銀行股份有限公司烏魯木齊分行罰款25萬元,。對時任招商銀行烏魯木齊分行私人銀行中心客戶經理紀燁罰款5萬元,。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網站截圖

據(jù)文號為新金監(jiān)罰決字〔2023〕55號行政處罰決定書，招商銀行烏魯木齊分行違規(guī)推介,、銷售信托產品,，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關審慎經營規(guī)則,，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行處以罰款25萬元,。作出處罰決定的日期為2023年12月7日。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網站截圖

據(jù)文號為新金監(jiān)罰決字〔2023〕53號行政處罰決定書,，時任招商銀行烏魯木齊分行私人銀行中心客戶經理紀燁,，對該分行違規(guī)推介,、銷售信托產品的違法違規(guī)行為承擔責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條,、第四十八條及相關審慎經營規(guī)則,，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對時任招商銀行烏魯木齊分行私人銀行中心客戶經理紀燁處以警告，罰款5萬元,。作出處罰決定的日期為2023年12月7日,。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機構的審慎經營規(guī)則，由法律,、行政法規(guī)規(guī)定,，也可以由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)制定,。前款規(guī)定的審慎經營規(guī)則,，包括風險管理、內部控制,、資本充足率,、資產質量、損失準備金,、風險集中,、關聯(lián)交易、資產流動性等內容,。銀行業(yè)金融機構應當嚴格遵守審慎經營規(guī)則。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一,，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正,，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的,，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證,；構成犯罪的，依法追究刑事責任：未經任職資格審查任命董事,、高級管理人員的,；拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表,、報告等文件,、資料的；未按照規(guī)定進行信息披露的,；嚴重違反審慎經營規(guī)則的,；拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：對在中華人民共和國境內設立的政策性銀行,、金融資管理公司的監(jiān)督管理,，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定,。

(責任編輯：路子康 CN078)

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