招商銀行烏魯木齊分行被罰25萬違規(guī)推銷信托產(chǎn)品

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2023-12-12 11:27:49 金融界

原標(biāo)題：招商銀行烏魯木齊分行客戶經(jīng)理被警告并罰款5萬元

2023年12月11日，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表新金監(jiān)罰決字〔2023〕53號，招商銀行烏魯木齊分行的客戶經(jīng)理紀(jì)燁（簡稱：招商銀行）,，其在任期間對該分行違規(guī)推介,、銷售信托產(chǎn)品的違法違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條,、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則,。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行的客戶經(jīng)理紀(jì)燁作出警告,，罰款5萬元的行政處罰決定,。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

據(jù)文號為新金監(jiān)罰決字〔2023〕55號行政處罰決定書,，招商銀行烏魯木齊分行違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品,，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條,、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行處以罰款25萬元,。

作出處罰決定的日期為2023年12月7日,。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律,、行政法規(guī)規(guī)定,，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定,。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則,，包括風(fēng)險管理、內(nèi)部控制,、資本充足率,、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金,、風(fēng)險集中,、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容,。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則,。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事,、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事,、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負(fù)責(zé)的董事,、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作,。

(責(zé)任編輯：周晶晶 CN032)

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