近日,，山西證監(jiān)局披露一則內(nèi)幕交易案件行政處罰決定書(shū),，時(shí)任鞍鋼集團(tuán)總工程師林某慶之妻張寧及其“閨蜜”余頌東，利用內(nèi)幕消息交易累計(jì)獲利134萬(wàn)余元,，最終被沒(méi)收違法所得,，并處以罰款合計(jì)453萬(wàn)元。

行政處罰決定書(shū)顯示,，張寧與林某慶系夫妻關(guān)系,，二人于2005年3月25日辦理婚姻登記，共同居住生活,。張寧與余頌東系高中同學(xué),，二人關(guān)系較好，日常聯(lián)系緊密,，資金往來(lái)頻繁,，并共同控制使用“余頌東”銀河證券賬戶和余頌東之母“胡某中”海通證券賬戶。

在從林某慶方得到鞍鋼集團(tuán)的內(nèi)部消息后,，2021年3月-2022年6月,，張寧、余頌東先后內(nèi)幕交易了“本鋼轉(zhuǎn)債”“攀鋼釩鈦”“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”,，累計(jì)獲利上百萬(wàn)元,。

一、張寧內(nèi)幕交易“本鋼轉(zhuǎn)債”

張寧內(nèi)幕交易“本鋼轉(zhuǎn)債”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2021年3月18日,，鞍鋼集團(tuán)黨委召開(kāi)常委擴(kuò)大會(huì)議。林某慶列席本次會(huì)議,，并在工作筆記本上記錄“AB重組,，省將51%股份劃給鞍鋼，然后推動(dòng)本鋼混改同步展開(kāi),。鞍本重組通過(guò)市場(chǎng)化方式推動(dòng)改革”,。

2021年3月3日至3月26日，張寧向余頌東中信銀行6033賬戶轉(zhuǎn)賬370萬(wàn)元,，其中，55萬(wàn)元用于收購(gòu)“余頌東”海通證券賬戶截至2021年3月2日持有“本鋼轉(zhuǎn)債”余券6,510張;315萬(wàn)元由余頌東根據(jù)張寧決策,，直接操作“余頌東”海通證券賬戶買入“本鋼轉(zhuǎn)債”39,060張,，成交金額314.92萬(wàn)元,。

在鞍鋼集團(tuán)重組本鋼集團(tuán)信息于2021年4月15日公開(kāi)后，“余頌東”海通證券賬戶于2021年4月21日至7月9日累計(jì)買入“本鋼轉(zhuǎn)債”成交8,220張,，成交金額81.16萬(wàn)元,；累計(jì)賣出“本鋼轉(zhuǎn)債”成交54,320張，成交金額544.75萬(wàn)元,。按照張寧與余頌東協(xié)議約定,，“余頌東”海通證券賬戶持有45,570張“本鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬?gòu)垖帯?/p>

二、張寧內(nèi)幕交易“攀鋼釩鈦”

張寧內(nèi)幕交易“攀鋼釩鈦”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2021年6月28日,，鞍鋼集團(tuán)召開(kāi)2021年第16次黨委常委會(huì)議，審議通過(guò)集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部提交的《關(guān)于攀鋼釩鈦收購(gòu)西昌鋼釩釩業(yè)務(wù)資產(chǎn)的匯報(bào)》,。林某慶列席本次會(huì)議,。2021年9月8日，攀鋼釩鈦披露《關(guān)于收購(gòu)攀鋼集團(tuán)西昌釩制品科技有限公司100%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》,，交易完成后,，西昌科技將成為攀鋼釩鈦全資子公司。

2021年6月24日至7月28日,，張寧使用其本人手機(jī)委托下單,，控制使用“余頌東”海通證券賬戶累計(jì)買入“攀鋼釩鈦”成交666,300股，成交金額161.37萬(wàn)元,；累計(jì)賣出“攀鋼釩鈦”成交416,300股,，成交金額103.09萬(wàn)元。

在攀鋼釩鈦收購(gòu)西昌科技100%股權(quán)信息于2021年8月6日公開(kāi)后,，張寧控制使用“余頌東”海通證券賬戶于2021年8月12日至8月23日累計(jì)買入“攀鋼釩鈦”成交250,000股,，成交金額74.15萬(wàn)元；累計(jì)賣出“攀鋼釩鈦”成交500,000股,，成交金額178.19萬(wàn)元,，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定,，“余頌東”海通證券賬戶持有666,300股“攀鋼釩鈦”持股權(quán)益和賣出收益歸屬?gòu)垖帯?/p>

三,、張寧、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”

張寧,、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼股份”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2021年3月18日，林某慶列席鞍鋼集團(tuán)黨委常委擴(kuò)大會(huì)議,，并在工作筆記本上記錄“凌鋼,，戴去見(jiàn)了朝陽(yáng)書(shū)記，凌鋼董事長(zhǎng)對(duì)重組不持異議?！?022年6月23日,，凌鋼股份披露《關(guān)于控股股東戰(zhàn)略重組的提示性公告》稱，凌鋼股份于2022年6月22日收到控股股東凌鋼集團(tuán)通知,，獲悉鞍鋼集團(tuán)正在籌劃與凌鋼集團(tuán)進(jìn)行重組事項(xiàng),，可能導(dǎo)致凌鋼股份實(shí)際控制人發(fā)生變更。

2022年3月9日至6月22日,，“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼股份”成交2,900,590股,，成交金額771.1萬(wàn)元；賣出“凌鋼股份”成交2,496,300股,，成交金額645.2萬(wàn)元,。

在鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)信息于2022年6月23日公告后，“余頌東”銀河證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交404,290股,，成交金額109.6萬(wàn)元,，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定,，“余頌東”銀河證券賬戶2,153,359股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬?gòu)垖帲?47,231股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東,。

張寧、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼轉(zhuǎn)債”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2022年3月7日至4月6日,，“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼轉(zhuǎn)債”成交13170張，成交金額156.6萬(wàn)元,。在鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)的信息于2022年6月23日公告前,，“余頌東”銀河證券賬戶賣出“凌鋼轉(zhuǎn)債”成交13,170張，成交金額163萬(wàn)元,，余券為0,。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“余頌東”銀河證券賬戶8,780張“凌鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬?gòu)垖帲?,390張“凌鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東,。

此外,，兩人還通過(guò)“胡某中”海通證券賬戶交易“凌鋼股份”。2022年4月18日至6月17日,，“胡某中”海通證券賬戶買入“凌鋼股份”成交744,000股,，成交金額189.8萬(wàn)元；賣出“凌鋼股份”成交80,000股,，成交金額20.25萬(wàn)元,，余股為664,000股。

在鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)的信息于2022年6月23日公告后,，“胡某中”海通證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交664,000股,，成交金額180.2萬(wàn)元,，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定,，“胡某中”海通證券賬戶414,000股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬?gòu)垖帲?30,000股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東,。

對(duì)于證券交易的時(shí)間節(jié)點(diǎn)與內(nèi)幕信息高度吻合的行為，張寧與余頌東均未能作出合理解釋,。

山西證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)有相關(guān)公告信息,、銀行賬戶資料及交易流水,、證券賬戶資料及交易明細(xì)、詢問(wèn)筆錄,、微信聊天記錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。張寧,、余頌東的行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

綜上所述,，山西證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，對(duì)張寧,、余頌東做出如下懲罰：一,、對(duì)張寧沒(méi)收違法所得1,343,043元，并處以4,029,129元罰款,；二,、對(duì)余頌東處以500,000元罰款。