近日，山西證監(jiān)局披露一則內(nèi)幕交易案件行政處罰決定書,，時任鞍鋼集團(tuán)總工程師林某慶之妻張寧及其“閨蜜”余頌東,，利用內(nèi)幕消息交易累計獲利134萬余元，最終被沒收違法所得，并處以罰款合計453萬元,。

行政處罰決定書顯示,，張寧與林某慶系夫妻關(guān)系，二人于2005年3月25日辦理婚姻登記,，共同居住生活,。張寧與余頌東系高中同學(xué)，二人關(guān)系較好,，日常聯(lián)系緊密,，資金往來頻繁，并共同控制使用“余頌東”銀河證券賬戶和余頌東之母“胡某中”海通證券賬戶,。

在從林某慶方得到鞍鋼集團(tuán)的內(nèi)部消息后,，2021年3月-2022年6月，張寧,、余頌東先后內(nèi)幕交易了“本鋼轉(zhuǎn)債”“攀鋼釩鈦”“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”,，累計獲利上百萬元。

一,、張寧內(nèi)幕交易“本鋼轉(zhuǎn)債”

張寧內(nèi)幕交易“本鋼轉(zhuǎn)債”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2021年3月18日，鞍鋼集團(tuán)黨委召開常委擴(kuò)大會議,。林某慶列席本次會議,，并在工作筆記本上記錄“AB重組，省將51%股份劃給鞍鋼,，然后推動本鋼混改同步展開,。鞍本重組通過市場化方式推動改革”。

2021年3月3日至3月26日,，張寧向余頌東中信銀行6033賬戶轉(zhuǎn)賬370萬元,，其中，55萬元用于收購“余頌東”海通證券賬戶截至2021年3月2日持有“本鋼轉(zhuǎn)債”余券6,510張;315萬元由余頌東根據(jù)張寧決策,，直接操作“余頌東”海通證券賬戶買入“本鋼轉(zhuǎn)債”39,060張,，成交金額314.92萬元。

在鞍鋼集團(tuán)重組本鋼集團(tuán)信息于2021年4月15日公開后,，“余頌東”海通證券賬戶于2021年4月21日至7月9日累計買入“本鋼轉(zhuǎn)債”成交8,220張,，成交金額81.16萬元；累計賣出“本鋼轉(zhuǎn)債”成交54,320張,，成交金額544.75萬元,。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“余頌東”海通證券賬戶持有45,570張“本鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬張寧,。

二,、張寧內(nèi)幕交易“攀鋼釩鈦”

張寧內(nèi)幕交易“攀鋼釩鈦”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2021年6月28日，鞍鋼集團(tuán)召開2021年第16次黨委常委會議,，審議通過集團(tuán)資本運(yùn)營部提交的《關(guān)于攀鋼釩鈦收購西昌鋼釩釩業(yè)務(wù)資產(chǎn)的匯報》,。林某慶列席本次會議。2021年9月8日,，攀鋼釩鈦披露《關(guān)于收購攀鋼集團(tuán)西昌釩制品科技有限公司100%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》,，交易完成后，西昌科技將成為攀鋼釩鈦全資子公司,。

2021年6月24日至7月28日,，張寧使用其本人手機(jī)委托下單，控制使用“余頌東”海通證券賬戶累計買入“攀鋼釩鈦”成交666,300股,，成交金額161.37萬元,；累計賣出“攀鋼釩鈦”成交416,300股,，成交金額103.09萬元,。

在攀鋼釩鈦收購西昌科技100%股權(quán)信息于2021年8月6日公開后，張寧控制使用“余頌東”海通證券賬戶于2021年8月12日至8月23日累計買入“攀鋼釩鈦”成交250,000股,，成交金額74.15萬元,；累計賣出“攀鋼釩鈦”成交500,000股，成交金額178.19萬元,，余股為0,。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“余頌東”海通證券賬戶持有666,300股“攀鋼釩鈦”持股權(quán)益和賣出收益歸屬張寧,。

三,、張寧、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”

張寧,、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼股份”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2021年3月18日，林某慶列席鞍鋼集團(tuán)黨委常委擴(kuò)大會議,，并在工作筆記本上記錄“凌鋼,，戴去見了朝陽書記，凌鋼董事長對重組不持異議,?！?022年6月23日，凌鋼股份披露《關(guān)于控股股東戰(zhàn)略重組的提示性公告》稱,，凌鋼股份于2022年6月22日收到控股股東凌鋼集團(tuán)通知,，獲悉鞍鋼集團(tuán)正在籌劃與凌鋼集團(tuán)進(jìn)行重組事項，可能導(dǎo)致凌鋼股份實際控制人發(fā)生變更,。

2022年3月9日至6月22日,，“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼股份”成交2,900,590股，成交金額771.1萬元；賣出“凌鋼股份”成交2,496,300股,，成交金額645.2萬元,。

在鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)信息于2022年6月23日公告后，“余頌東”銀河證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交404,290股,，成交金額109.6萬元,，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定,，“余頌東”銀河證券賬戶2,153,359股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬張寧,；747,231股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東。

張寧,、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼轉(zhuǎn)債”的調(diào)查結(jié)果顯示,，2022年3月7日至4月6日，“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼轉(zhuǎn)債”成交13170張,，成交金額156.6萬元,。在鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)的信息于2022年6月23日公告前，“余頌東”銀河證券賬戶賣出“凌鋼轉(zhuǎn)債”成交13,170張,，成交金額163萬元,，余券為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定,，“余頌東”銀河證券賬戶8,780張“凌鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬張寧,；4,390張“凌鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東。

此外,，兩人還通過“胡某中”海通證券賬戶交易“凌鋼股份”,。2022年4月18日至6月17日，“胡某中”海通證券賬戶買入“凌鋼股份”成交744,000股,，成交金額189.8萬元,；賣出“凌鋼股份”成交80,000股，成交金額20.25萬元,，余股為664,000股,。

在鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)的信息于2022年6月23日公告后，“胡某中”海通證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交664,000股,，成交金額180.2萬元,，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定,，“胡某中”海通證券賬戶414,000股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬張寧,；330,000股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東。

對于證券交易的時間節(jié)點(diǎn)與內(nèi)幕信息高度吻合的行為,，張寧與余頌東均未能作出合理解釋,。

山西證監(jiān)局表示,，上述違法事實有相關(guān)公告信息、銀行賬戶資料及交易流水,、證券賬戶資料及交易明細(xì),、詢問筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。張寧、余頌東的行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

綜上所述,，山西證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，對張寧、余頌東做出如下懲罰：一,、對張寧沒收違法所得1,343,043元,，并處以4,029,129元罰款；二,、對余頌東處以500,000元罰款。