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持股市值上億女子稱(chēng)生活困難負(fù)債嚴(yán)重 違法是被誤導(dǎo)(3)

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2024-03-22 16:38:11  大河網(wǎng)

關(guān)于量罰。

天津證監(jiān)局作出行政處罰決定是根據(jù)違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，參考既往類(lèi)案情況,，并已充分考慮當(dāng)事人配合程度,、生活狀況等，量罰并無(wú)不妥,。

天津證監(jiān)局還提到，對(duì)于當(dāng)事人交易行為同時(shí)構(gòu)成限制期轉(zhuǎn)讓證券和短線交易的情況,，依據(jù)競(jìng)合“擇一重”原則僅對(duì)限制期轉(zhuǎn)讓證券作出處罰,，符合《行政處罰法》第二十九條規(guī)定。

綜上,，天津證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人王建林的申辯意見(jiàn)不予采納,。

最終,，天津證監(jiān)局決定，對(duì)王建林持股變動(dòng)信息未披露行為采取責(zé)令改正,，給予警告,，并處100萬(wàn)元罰款；對(duì)王建林限制期轉(zhuǎn)讓證券行為采取責(zé)令改正,，給予警告,，沒(méi)收176.73萬(wàn)元違法所得，并處以200萬(wàn)元罰款,。

(責(zé)任編輯：周晶晶 CN032)
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