持股市值上億女子稱生活困難負(fù)債嚴(yán)重違法是被誤導(dǎo)(2)

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2024-03-22 16:38:11 大河網(wǎng)

天津證監(jiān)局認(rèn)為，王建林控制使用賬戶組在合計(jì)持有濱海能源比例首次達(dá)到5%、達(dá)到5%后每增加和減少5%以及每增加和減少1%時(shí),，未按規(guī)定報(bào)告和披露其持股信息變動(dòng)情況,，且在按規(guī)定報(bào)告和披露持股變動(dòng)信息前未停止交易,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法和第一百八十六條所述的限制期轉(zhuǎn)讓證券,。

辯稱家庭負(fù)債嚴(yán)重,，生活困難

請求減輕處罰

王建林在聽證會(huì)上辯稱,，違法是由于不熟悉股票市場交易規(guī)則所致,。

2023年5月12日之后的限制期轉(zhuǎn)讓證券是由于受到誤導(dǎo),，是在咨詢上市公司工作人員并得到可以自由買賣的答復(fù)后才賣出，沒有違法的主觀故意,。

同時(shí),，她還表示，違法期間因親屬離世精神受到打擊,。

當(dāng)事人積極配合調(diào)查,，作出承諾后未再交易，且目前“濱海能源”浮虧巨大,，家庭負(fù)債嚴(yán)重,，生活困難。

不過,，3月20日,，濱海能源披露的年報(bào)顯示，截至2023年末,，王建林仍持有濱海能源總股本的4.87%,，位列第三大股東，持股市值1.17億元,。

經(jīng)天津證監(jiān)局復(fù)核,，對當(dāng)事人王建林的申辯意見不予采納。

其中,，關(guān)于當(dāng)事人違法的主觀故意方面,。

天津證監(jiān)局認(rèn)為，一方面,，當(dāng)事人作為證券投資者應(yīng)自覺遵守各項(xiàng)交易規(guī)則,，不知曉法律、不熟悉規(guī)則不是豁免法律責(zé)任的理由,。

經(jīng)查,，違法行為發(fā)生期間，上市公司工作人員曾多次詢問當(dāng)事人是否存在一致行動(dòng)人,、多次通過郵件,、微信等方式告知當(dāng)事人相關(guān)法律規(guī)定和要求，且上市公司工作人員當(dāng)時(shí)并不知悉當(dāng)事人控制使用他人賬戶進(jìn)行交易的情況,。

現(xiàn)有證據(jù)無法證明當(dāng)事人存在被誤導(dǎo)的情形,。

另一方面,，當(dāng)事人控制并使用包括其本人在內(nèi)共計(jì)8人11個(gè)賬戶交易濱海能源，存在違法行為被發(fā)現(xiàn)后轉(zhuǎn)移資金至非近親屬賬戶繼續(xù)交易的情形,，其本人在調(diào)查中亦承認(rèn)使用他人賬戶是為規(guī)避持股5%以上股東的交易限制,，足以證明其違法動(dòng)機(jī)。

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