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月內第三家券商遭立案調查：東吳證券保薦定增兩公司財務造假，多家同行亦陷困局

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2024-04-19 09:29:42  第一財經

近日，多家上市券商因定增項目違規(guī)受到證監(jiān)會立案調查或處罰,。具體而言：

東吳證券于4月16日發(fā)布公告,，宣布因涉嫌在國美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務中未勤勉盡責,，被證監(jiān)會立案調查,。這兩家上市公司此前均因財務造假或欺詐發(fā)行遭處罰。其中,，紫鑫藥業(yè)因連續(xù)8年虛增資產近60億,，于去年8月退市,；國美通訊則因2020年和2021年財務造假、2020年非公開發(fā)行項目構成欺詐發(fā)行,，被處以高額罰款并有高管遭市場禁入,。

華西證券也因金通靈2019年定增項目中存在盡職調查不盡責、上市保薦書不實記載等問題,，被暫停保薦業(yè)務資格6個月,，相關保薦代表人受到監(jiān)管措施。金通靈自身因連續(xù)6年財務造假被處罰,。

中信證券和海通證券則因在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),，于4月12日同時被立案。中核鈦白實控人王澤龍因涉嫌違反限制性規(guī)定轉讓股份及信息披露違法等行為,，亦被立案調查。

隨著監(jiān)管趨嚴,，IPO,、再融資項目監(jiān)管力度將進一步加強。新“國九條”明確提出,，嚴格發(fā)行上市準入門檻,，強化全鏈條責任追究，建立中介機構“黑名單”制度,，嚴厲打擊欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為,。

以上券商涉及的定增項目違規(guī)案例，凸顯出監(jiān)管部門對資本市場違法違規(guī)行為的零容忍態(tài)度,，以及對保薦機構職責履行的嚴格要求,。未來，券商在開展保薦業(yè)務時需更加審慎,，確保業(yè)務合規(guī),，維護市場秩序。

(責任編輯：張蕾)
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