東吳證券被中國證監(jiān)會立案調查中介“看門人”責任再壓實

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關鍵詞：

2024-04-24 10:58:01 新華網(wǎng)

自新“國九條”發(fā)布以來,，監(jiān)管層進一步強化了對中介機構“看門人”角色的職責要求,。在此背景下，多家券商因涉嫌違規(guī)行為遭到證監(jiān)會調查或地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施,。

中信證券與海通證券于4月12日發(fā)布公告,，稱因在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會立案調查,。同日,，中核鈦白也發(fā)布實控人王澤龍因類似原因被立案的消息。4月19日，案件處罰結果出爐：中核鈦白,、中信證券,、海通證券及關聯(lián)方共被罰沒2.35億元。其中,，中信證券與海通證券分別因配合定增套利行為,、違規(guī)認購非公開發(fā)行股票等被罰。

除中信證券與海通證券外,，東吳證券也因涉嫌國美通訊,、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未盡責被立案。此外,，華泰證券,、國信證券、銀河證券,、華西證券等券商亦受到地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施,，涉及違規(guī)領域包括再融資保薦、股票質押,、場外期權,、自營業(yè)務合規(guī)風控等。

監(jiān)管層對中介機構責任的壓實,，是新“國九條”重要組成部分,。文件強調嚴把發(fā)行上市準入關，強化中介機構“看門人”責任,，并建立“黑名單”制度,，嚴查欺詐發(fā)行等違法行為。同時,，對衍生品,、融資融券等重點業(yè)務的監(jiān)管制度也將得到完善。

近期,，證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布相關政策文件,，如《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》，旨在通過嚴把擬上市企業(yè)申報質量,、壓實中介機構責任等方式,，規(guī)范引導資本健康發(fā)展，促使券商業(yè)務邏輯,、規(guī)范,、能力不斷提升。

綜上,，隨著新“國九條”的貫徹實施以及穿透式強監(jiān)管的推進,，證券行業(yè)的合規(guī)風控要求顯著提升，中介機構需切實履行“看門人”職責，以適應監(jiān)管環(huán)境的變化,。

(責任編輯：張佳鑫)

關閉

東吳證券被中國證監(jiān)會立案調查 中介“看門人”責任再壓實

相關新聞

今日熱點

頻道熱點

東吳證券被中國證監(jiān)會立案調查中介“看門人”責任再壓實