東吳證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查中介“看門(mén)人”責(zé)任再壓實(shí)

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2024-04-24 10:58:01 新華網(wǎng)

自新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái),，監(jiān)管層進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”角色的職責(zé)要求,。在此背景下，多家券商因涉嫌違規(guī)行為遭到證監(jiān)會(huì)調(diào)查或地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施,。

中信證券與海通證券于4月12日發(fā)布公告,，稱(chēng)因在中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。同日,，中核鈦白也發(fā)布實(shí)控人王澤龍因類(lèi)似原因被立案的消息,。4月19日，案件處罰結(jié)果出爐：中核鈦白,、中信證券,、海通證券及關(guān)聯(lián)方共被罰沒(méi)2.35億元。其中,，中信證券與海通證券分別因配合定增套利行為,、違規(guī)認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股票等被罰。

除中信證券與海通證券外,，東吳證券也因涉嫌國(guó)美通訊,、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未盡責(zé)被立案。此外,，華泰證券,、國(guó)信證券、銀河證券,、華西證券等券商亦受到地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施,，涉及違規(guī)領(lǐng)域包括再融資保薦、股票質(zhì)押,、場(chǎng)外期權(quán),、自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控等。

監(jiān)管層對(duì)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的壓實(shí),，是新“國(guó)九條”重要組成部分,。文件強(qiáng)調(diào)嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任,，并建立“黑名單”制度,，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法行為。同時(shí),，對(duì)衍生品,、融資融券等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度也將得到完善。

近期,，證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布相關(guān)政策文件,，如《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》，旨在通過(guò)嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量,、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等方式,，規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展，促使券商業(yè)務(wù)邏輯,、規(guī)范,、能力不斷提升。

綜上，隨著新“國(guó)九條”的貫徹實(shí)施以及穿透式強(qiáng)監(jiān)管的推進(jìn),，證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)控要求顯著提升,，中介機(jī)構(gòu)需切實(shí)履行“看門(mén)人”職責(zé)，以適應(yīng)監(jiān)管環(huán)境的變化,。

(責(zé)任編輯：張佳鑫)

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