東吳證券被中國證監(jiān)會立案調(diào)查中介“看門人”責(zé)任再壓實

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2024-04-24 10:58:01 新華網(wǎng)

自新“國九條”發(fā)布以來，監(jiān)管層進一步強化了對中介機構(gòu)“看門人”角色的職責(zé)要求,。在此背景下,，多家券商因涉嫌違規(guī)行為遭到證監(jiān)會調(diào)查或地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施。

中信證券與海通證券于4月12日發(fā)布公告,，稱因在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。同日,，中核鈦白也發(fā)布實控人王澤龍因類似原因被立案的消息,。4月19日，案件處罰結(jié)果出爐：中核鈦白,、中信證券,、海通證券及關(guān)聯(lián)方共被罰沒2.35億元。其中,，中信證券與海通證券分別因配合定增套利行為,、違規(guī)認(rèn)購非公開發(fā)行股票等被罰。

除中信證券與海通證券外,，東吳證券也因涉嫌國美通訊,、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未盡責(zé)被立案。此外,，華泰證券,、國信證券,、銀河證券、華西證券等券商亦受到地方證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施,，涉及違規(guī)領(lǐng)域包括再融資保薦,、股票質(zhì)押、場外期權(quán),、自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控等,。

監(jiān)管層對中介機構(gòu)責(zé)任的壓實，是新“國九條”重要組成部分,。文件強調(diào)嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān),，強化中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，并建立“黑名單”制度,，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法行為,。同時，對衍生品,、融資融券等重點業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度也將得到完善,。

近期，證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布相關(guān)政策文件,，如《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》,，旨在通過嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量、壓實中介機構(gòu)責(zé)任等方式,，規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展,，促使券商業(yè)務(wù)邏輯、規(guī)范,、能力不斷提升,。

綜上，隨著新“國九條”的貫徹實施以及穿透式強監(jiān)管的推進,，證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)控要求顯著提升,，中介機構(gòu)需切實履行“看門人”職責(zé)，以適應(yīng)監(jiān)管環(huán)境的變化,。

(責(zé)任編輯：張佳鑫)

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