渤海證券遭立案,，或涉地產(chǎn)類債券業(yè)務(wù),，IPO進程再添變數(shù)

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2024-05-15 14:54:57 財聯(lián)社

渤海證券遭立案，或涉地產(chǎn)類債券業(yè)務(wù),，IPO進程再添變數(shù)

渤海證券于2024年4月24日接到中國證監(jiān)會的立案告知書,，原因是其涉嫌在財務(wù)顧問業(yè)務(wù)上存在違法違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),，證監(jiān)會決定對該公司啟動立案調(diào)查,。渤海證券回應(yīng)稱，公司當前運營狀況未受此事影響,，償債能力保持穩(wěn)定,。作為一家正在申請上海證券交易所主板上市的金融機構(gòu)，渤海證券自2023年3月17日后未更新審核進展,，其IPO之路自2016年起已歷經(jīng)波折,，包括因股權(quán)拍賣問題導致上市進程受阻。未來,，如處罰結(jié)果確定,，可能會再度影響其上市進程。據(jù)行業(yè)內(nèi)部人士分析,，企業(yè)被立案通常會導致審核暫停,，并需評估違規(guī)行為及處罰結(jié)果對發(fā)行條件的潛在影響,。

除渤海證券外，另有開源證券,、東莞證券,、財信證券、華龍證券和華寶證券等五家券商的上市審核狀態(tài)顯示為中止審查,，而萬聯(lián)證券已于2022年3月終止審查,。

渤海證券作為天津的一家綜合券商，主要股東包括天津市泰達國際控股（集團）有限公司和天津泰達股份有限公司,，其業(yè)務(wù)范圍廣泛,，涵蓋經(jīng)紀服務(wù)、投資咨詢,、財務(wù)顧問,、承銷保薦等多個領(lǐng)域。財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是其投行業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分,，涉及企業(yè)融資,、并購重組等咨詢服務(wù)。數(shù)據(jù)顯示,，2019年至2022年上半年,，該業(yè)務(wù)的凈收入波動較大，從4.37億元降至最低的2051.26萬元,，后回升至3618.01萬元,，期間完成了多個債券項目的財務(wù)顧問服務(wù)，特別是在地產(chǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)突出,。渤海證券遭立案,，或涉地產(chǎn)類債券業(yè)務(wù)，IPO進程再添變數(shù),。

然而,，值得注意的是，公司參與的部分債券項目關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)了被執(zhí)行的情況,，如西苑國投在2023年底被列為被執(zhí)行人,，涉及金額巨大。與此同時,，盡管2023年公司整體營收和利潤保持增長,，達到21.01億元和6.67億元，但財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入相對穩(wěn)定,，反映出在特定項目上的挑戰(zhàn),。

此外，渤海證券在過去幾年中頻繁更換高管,，包括總裁職位三年內(nèi)三度易人,，引發(fā)外界對其組織穩(wěn)定性的擔憂,。盡管高管變動在行業(yè)內(nèi)并不罕見，但過于頻繁的變動可能影響公司的經(jīng)營穩(wěn)定性和決策效率,。目前,，公司高層團隊已調(diào)整完畢,，繼續(xù)面對市場挑戰(zhàn),。

(責任編輯：盧其龍 CN070)

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