中核鈦白實控人被證監(jiān)會立案罰沒2.35億，違法過程曝光

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2024-04-20 14:06:02 央廣網(wǎng)

中核鈦白實控人王澤龍,、洪浩煒,，以及中信中證資本管理有限公司,、中信證券,、海通證券、韓雨辰,，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票,，被中國證監(jiān)會調(diào)查并擬作出行政處罰。相關(guān)方將被責(zé)令改正,、給予警告,，沒收違法所得0.78億元，并罰款1.57億元,。

具體而言,，王澤龍、洪浩煒,、中信中證,、中信證券、海通證券,、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的行為,，將被沒收違法所得0.78億元，并共同罰款1.2億元,。其中,，洪浩煒與上述各方的共同違法行為將單獨罰款0.35億元。王澤龍還因信息披露違法行為被額外罰款0.02億元,。

事件起源于2022年7月,，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請獲證監(jiān)會審核通過。隨后,，中信中證向王澤龍推薦定增多空方案,，允許提前結(jié)算收益,，無需等待六個月的鎖定期。王澤龍決定實施該套利方案,，通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源,，并以某投資發(fā)展有限公司名義與中信中證開展場外衍生品交易，由韓雨辰具體執(zhí)行,。

2022年9月至2023年2月，各方商議并實施定增融券套利業(yè)務(wù),，涉及轉(zhuǎn)融通出借股票,、融券對沖交易、融券出借計劃等環(huán)節(jié),。期間,，王澤龍邀請洪浩煒加入交易，后者以某1號私募證券投資基金名義與中信中證開展場外衍生品交易,。

2023年2月,，海通證券按照中信中證指令參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報價，確定發(fā)行價格,。之后,，海通證券與中信中證達(dá)成多頭收益互換，某投資公司及1號基金分別與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約,。同時,，中核鈦白員工持股計劃所持股票按中信中證指定路徑分配至四個私募基金產(chǎn)品賬戶，這些賬戶融券賣出股票,，實現(xiàn)套利,。

然而，王澤龍未將自己實際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司,，導(dǎo)致中核鈦白發(fā)布的非公開發(fā)行相關(guān)報告書中存在虛假記載,。2023年3月，套利交易提前終止并進行結(jié)算,，王澤龍,、洪浩煒、中信中證,、中信證券,、海通證券及韓雨辰各自獲得一定收益。

證監(jiān)會認(rèn)為,，王澤龍,、洪浩煒、中信中證,、中信證券,、海通證券及韓雨辰的行為構(gòu)成違法,，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。據(jù)此,，證監(jiān)會擬對上述各方進行相應(yīng)處罰,，包括警告、沒收違法所得及罰款,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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