又有頭部券商接罰單：衍生品業(yè)務是重點，被指不適當發(fā)行非保本浮動型收益憑證——風控疏漏引關(guān)注

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2024-04-21 20:34:27 新浪財經(jīng)

金麒麟分析師研報，以其權(quán)威、專業(yè)、及時,、全面的特點，備受投資者青睞，用以發(fā)掘潛在的投資主題。近期，證券行業(yè)監(jiān)管力度顯著增強,，多家知名券商接連收到罰單,。4月19日，江蘇證監(jiān)局對國信證券與華泰證券分別實施了警示函與責令改正的監(jiān)管措施,。

針對華泰證券的現(xiàn)場檢查中,，監(jiān)管機構(gòu)揭示了其存在的四大問題：一是自營業(yè)務合規(guī)風控環(huán)節(jié)存在疏漏，如債券做市業(yè)務中的關(guān)聯(lián)交易把控不嚴,，對債券投資風險對沖的管理失效,，導致虧損擴大；二是未能妥善履行對部分客戶的適當性管理和督促義務,，包括向不具備套期保值需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤股票價格的非保本浮動收益憑證,，向通過多層嵌套才滿足投資門檻的私募基金發(fā)行同類產(chǎn)品，以及未能充分督促上市公司股東如實披露減持信息,；三是從業(yè)人員資質(zhì)管理不規(guī)范,，存在部分應具備基金從業(yè)資格的員工未通過相應考試的情況；四是跟投業(yè)務內(nèi)部控制機制不健全,，子公司員工跟投平臺未能嚴格執(zhí)行對所有投資項目跟投的規(guī)定,。

3月15日，證監(jiān)會強調(diào)將督促券商強化投行業(yè)務內(nèi)控體系,，提升合規(guī)風控水平,，實現(xiàn)全面風險管理和全員管理。強化合規(guī)風控是保障資本市場健康發(fā)展的基石,，當前券商在合規(guī)與內(nèi)控制度層面仍存短板,，需在追求利潤增長的同時，確保內(nèi)控與風控的有效平衡,，方能穩(wěn)健發(fā)展,。

監(jiān)管層持續(xù)重申對在審企業(yè)和中介機構(gòu)加大現(xiàn)場檢查力度，嚴監(jiān)管態(tài)勢將持續(xù),。華泰證券此次被罰,，罕見地涉及四個違規(guī)事項，首要問題即關(guān)聯(lián)到部分自營業(yè)務的合規(guī)風控缺失。據(jù)華泰證券2023年年報顯示,，公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入365.78億元,，同比增長14.19%，凈利潤127.51億元,，同比增長15.35%,。自營業(yè)務總收入為116.7億元，同比增長93.6%,，對全年營收增長貢獻顯著,。此次因風控問題導致債券投資虧損擴大，可能對2024年自營業(yè)務增量收入產(chǎn)生影響,，具體情況有待后續(xù)觀察,。

12 全文共 2 頁下一頁

關(guān)閉

又有頭部券商接罰單：衍生品業(yè)務是重點，被指不適當發(fā)行非保本浮動型收益憑證——風控疏漏引關(guān)注

相關(guān)新聞

今日熱點

頻道熱點