又有頭部券商接罰單：衍生品業(yè)務(wù)是重點,，被指不適當(dāng)發(fā)行非保本浮動型收益憑證——風(fēng)控疏漏引關(guān)注

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2024-04-21 20:34:27 新浪財經(jīng)

金麒麟分析師研報,，以其權(quán)威、專業(yè)、及時,、全面的特點,，備受投資者青睞,，用以發(fā)掘潛在的投資主題,。近期，證券行業(yè)監(jiān)管力度顯著增強,，多家知名券商接連收到罰單,。4月19日，江蘇證監(jiān)局對國信證券與華泰證券分別實施了警示函與責(zé)令改正的監(jiān)管措施,。

針對華泰證券的現(xiàn)場檢查中,，監(jiān)管機構(gòu)揭示了其存在的四大問題：一是自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)存在疏漏，如債券做市業(yè)務(wù)中的關(guān)聯(lián)交易把控不嚴,，對債券投資風(fēng)險對沖的管理失效,，導(dǎo)致虧損擴大；二是未能妥善履行對部分客戶的適當(dāng)性管理和督促義務(wù),，包括向不具備套期保值需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤股票價格的非保本浮動收益憑證,，向通過多層嵌套才滿足投資門檻的私募基金發(fā)行同類產(chǎn)品,，以及未能充分督促上市公司股東如實披露減持信息；三是從業(yè)人員資質(zhì)管理不規(guī)范,，存在部分應(yīng)具備基金從業(yè)資格的員工未通過相應(yīng)考試的情況,；四是跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機制不健全，子公司員工跟投平臺未能嚴格執(zhí)行對所有投資項目跟投的規(guī)定,。

3月15日,，證監(jiān)會強調(diào)將督促券商強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系，提升合規(guī)風(fēng)控水平,，實現(xiàn)全面風(fēng)險管理和全員管理,。強化合規(guī)風(fēng)控是保障資本市場健康發(fā)展的基石，當(dāng)前券商在合規(guī)與內(nèi)控制度層面仍存短板,，需在追求利潤增長的同時,，確保內(nèi)控與風(fēng)控的有效平衡，方能穩(wěn)健發(fā)展,。

監(jiān)管層持續(xù)重申對在審企業(yè)和中介機構(gòu)加大現(xiàn)場檢查力度，嚴監(jiān)管態(tài)勢將持續(xù),。華泰證券此次被罰,，罕見地涉及四個違規(guī)事項，首要問題即關(guān)聯(lián)到部分自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控缺失,。據(jù)華泰證券2023年年報顯示,，公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入365.78億元，同比增長14.19%,，凈利潤127.51億元,，同比增長15.35%。自營業(yè)務(wù)總收入為116.7億元,，同比增長93.6%,，對全年營收增長貢獻顯著。此次因風(fēng)控問題導(dǎo)致債券投資虧損擴大,，可能對2024年自營業(yè)務(wù)增量收入產(chǎn)生影響,，具體情況有待后續(xù)觀察。

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又有頭部券商接罰單：衍生品業(yè)務(wù)是重點,，被指不適當(dāng)發(fā)行非保本浮動型收益憑證——風(fēng)控疏漏引關(guān)注

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