滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項(xiàng)規(guī)則(5)

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2024-05-01 10:21:18 中新經(jīng)緯

五,、為了進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任,，本次修訂《現(xiàn)場督導(dǎo)指引》作了哪些安排,？

答：現(xiàn)場督導(dǎo)作為發(fā)行上市書面審核的延伸和補(bǔ)充,，在壓實(shí)保薦人,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任,，從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面發(fā)揮了重要作用,。為進(jìn)一步落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé),，上交所對(duì)《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——現(xiàn)場督導(dǎo)》進(jìn)行了修訂,，重點(diǎn)聚焦以下3個(gè)方面。

一是明確“一督到底”原則,。為強(qiáng)化嚴(yán)監(jiān)管警示震懾,，明確發(fā)行人撤回申請(qǐng)或保薦人撤銷保薦不影響督導(dǎo)工作的實(shí)施，也不影響本所依規(guī)對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理,。

二是拓寬現(xiàn)場督導(dǎo)覆蓋面,。增加“隨機(jī)抽取”的現(xiàn)場督導(dǎo)方式,，根據(jù)以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，隨機(jī)抽取已受理項(xiàng)目,，對(duì)保薦人啟動(dòng)現(xiàn)場督導(dǎo),。明確上市審核委員會(huì)會(huì)議審議后至股票或者存托憑證上市交易前，發(fā)生對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件,、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)的,，本所可以按照需要啟動(dòng)現(xiàn)場督導(dǎo)。

三是強(qiáng)化現(xiàn)場督導(dǎo)中的自律監(jiān)管,。加強(qiáng)對(duì)違規(guī)中介機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員的自律懲戒,，督促其更好履行核查把關(guān)責(zé)任，明確了從重處理情形,，強(qiáng)調(diào)保薦人,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員拒絕、阻礙,、逃避本所現(xiàn)場督導(dǎo),，謊報(bào)、隱匿,、銷毀相關(guān)證據(jù)資料的,，本所可以給予一定期限內(nèi)不接受其提交或者簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分,。

六,、投資價(jià)值研究報(bào)告是投資者參與詢價(jià)活動(dòng)的重要參考。為了提升研究報(bào)告質(zhì)量,，《投資價(jià)值研究報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)指引》作了哪些安排？

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