滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項規(guī)則(5)
五,、為了進一步壓實中介機構“看門人”責任,，本次修訂《現(xiàn)場督導指引》作了哪些安排,？
答：現(xiàn)場督導作為發(fā)行上市書面審核的延伸和補充,，在壓實保薦人、證券服務機構核查把關責任,，從源頭上提高上市公司質量等方面發(fā)揮了重要作用,。為進一步落實“申報即擔責”，督促中介機構勤勉盡責,，上交所對《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——現(xiàn)場督導》進行了修訂,，重點聚焦以下3個方面。
一是明確“一督到底”原則,。為強化嚴監(jiān)管警示震懾,，明確發(fā)行人撤回申請或保薦人撤銷保薦不影響督導工作的實施，也不影響本所依規(guī)對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行處理,。
二是拓寬現(xiàn)場督導覆蓋面,。增加“隨機抽取”的現(xiàn)場督導方式，根據(jù)以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價結果,，隨機抽取已受理項目,，對保薦人啟動現(xiàn)場督導。明確上市審核委員會會議審議后至股票或者存托憑證上市交易前,，發(fā)生對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產生重大影響的事項的,，本所可以按照需要啟動現(xiàn)場督導,。
三是強化現(xiàn)場督導中的自律監(jiān)管。加強對違規(guī)中介機構和執(zhí)業(yè)人員的自律懲戒,，督促其更好履行核查把關責任,，明確了從重處理情形，強調保薦人,、證券服務機構及其相關人員拒絕,、阻礙、逃避本所現(xiàn)場督導,，謊報,、隱匿、銷毀相關證據(jù)資料的,，本所可以給予一定期限內不接受其提交或者簽字的發(fā)行上市申請文件,、信息披露文件的紀律處分。
六,、投資價值研究報告是投資者參與詢價活動的重要參考,。為了提升研究報告質量，《投資價值研究報告關注事項指引》作了哪些安排,？
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