證監(jiān)會：境內(nèi)企業(yè)境外轉(zhuǎn)板上市需經(jīng)備案程序，強調(diào)合規(guī)重要性

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2024-05-08 21:34:46 界面新聞

5月7日,，證監(jiān)會通過其官網(wǎng)公布了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第7號：關于境內(nèi)企業(yè)由境外場外市場轉(zhuǎn)至境外證券交易所實現(xiàn)境外發(fā)行上市的監(jiān)管要求》,。此舉是對近期一起特定事件的回應，即一家在海外場外市場掛名的中國公司,，在未遵循必要的境外首次公開發(fā)行上市備案流程的情況下,，直接完成了在海外證券交易所的上市過程，這與《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》的相關條款相悖,。

根據(jù)證監(jiān)會的解釋,，《試行辦法》清晰界定,，境外發(fā)行上市特指在境外證券交易市場的發(fā)行及上市活動，境內(nèi)企業(yè)僅在境外場外市場掛牌并不落入備案管理的范疇,。同時,，該辦法第十六條明確指出，任何企業(yè)在境外啟動首次公開發(fā)行或上市程序后三天內(nèi),，都需向中國證監(jiān)會報備,。這意味著，即便是計劃從境外場外市場轉(zhuǎn)移至證券交易所上市的企業(yè),，也必須遵照首次公開發(fā)行上市的標準流程,，在提交轉(zhuǎn)板申請后三日內(nèi)完成備案。

值得注意的是,，自《試行辦法》于2023年3月31日生效起,，所有已向海外提交轉(zhuǎn)板上市文件但尚未獲得境外監(jiān)管機構(gòu)或交易所批準的境內(nèi)企業(yè)，都被要求在完成轉(zhuǎn)板上市前履行備案程序,。

對此,，知名投資銀行專家王驥躍向媒體解釋，這一規(guī)定澄清了一個規(guī)則理解上的誤區(qū),，即那些最初在境外場外市場掛牌,，隨后尋求在主要交易所上市的中概股公司，同樣必須經(jīng)過證監(jiān)會的備案步驟,。

南開金融發(fā)展研究院院長田利輝強調(diào)了這一案例對于合規(guī)性的重要啟示,，即使在備案制度下也不例外。他指出,，境內(nèi)企業(yè)在推進海外上市或轉(zhuǎn)板過程中,，務必嚴格遵守國內(nèi)法律法規(guī)，及時完成備案等法定程序,，確保資本運作的合法性與合規(guī)性,。監(jiān)管機構(gòu)的這一舉措不僅維護了資本市場的正常秩序，也體現(xiàn)了對投資者權(quán)益保護的高度關注,。任何違規(guī)行為都將面臨警告,、罰款、業(yè)務暫停乃至上市資格撤銷等嚴厲法律后果,。

(責任編輯：張蕾)

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