三人提供高杠桿供散戶非實(shí)名炒股獲刑非法配資3200萬(wàn)終受罰

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2024-05-15 19:14:03 新聞晨報(bào)

何某在法庭的最后陳述中表達(dá)了悔意,，請(qǐng)求法庭給予其改正的機(jī)會(huì),。2024年5月14日,，上海市徐匯區(qū)人民檢察院對(duì)何某非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行了公開(kāi)宣判,，標(biāo)志著該區(qū)首次全鏈條打擊股票場(chǎng)外配資金融犯罪的案件告一段落。案件涉及股票交易額高達(dá)3.89億元,，非法配資金額約為3200萬(wàn)元,。

從2021年5月至2022年1月期間，何某與徐某,、李某在不具備相應(yīng)資質(zhì)的情況下,，合謀開(kāi)展股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)。何某負(fù)責(zé)技術(shù)平臺(tái)搭建,；徐某處理資方聯(lián)系及運(yùn)營(yíng)事務(wù),；李某則管理網(wǎng)站維護(hù)與資金往來(lái)。他們通過(guò)多個(gè)網(wǎng)站提供高杠桿股票交易服務(wù),，從中抽取高額傭金和利息,。

據(jù)承辦檢察官常尚德解釋，這些非法交易平臺(tái)能吸引股民的關(guān)鍵，在于提供了1-9倍的配資杠桿,，即便風(fēng)險(xiǎn)高,、傭金貴，仍有人愿意嘗試,。案件起因是一名化名劉先生的股民,，在投入20余萬(wàn)元并使用高杠桿后，迅速虧損14萬(wàn)元,，隨后發(fā)現(xiàn)平臺(tái)無(wú)法訪問(wèn),，保證金難以取出，最終報(bào)警,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，類(lèi)似劉先生這樣的受害者共有160多人。

這些中小投資者在平臺(tái)上的操作遠(yuǎn)超常規(guī)股票交易范疇,，通常以5至8倍的杠桿進(jìn)行炒股,。平臺(tái)利用個(gè)人銀行賬戶收集保證金，通過(guò)分倉(cāng)為子賬戶接入股市,，不僅賺取傭金和利息,，還能通過(guò)設(shè)置低限強(qiáng)制平倉(cāng)保護(hù)自身利益，風(fēng)險(xiǎn)完全由客戶承擔(dān),。劉先生的經(jīng)歷便是典型,，他在頻繁遭遇強(qiáng)制平倉(cāng)后，還面臨平臺(tái)更迭無(wú)法取回保證金的問(wèn)題,。

根據(jù)《證券法》，設(shè)立證券公司需滿足特定條件并獲得官方批準(zhǔn),，且僅持牌機(jī)構(gòu)能在嚴(yán)格監(jiān)管下提供融資服務(wù),。何某等人未經(jīng)許可提供高杠桿配資，不僅使股民面臨高風(fēng)險(xiǎn),，也擾亂了證券市場(chǎng)秩序,，觸犯了法律。

2022年初,，何某,、徐某、李某相繼被拘捕,。審計(jì)結(jié)果顯示,，他們?cè)谶\(yùn)營(yíng)期間涉及證券交易金額達(dá)3.89億元，配資總額3200萬(wàn)元,。后續(xù)的司法程序中,，三人因非法經(jīng)營(yíng)罪分別被判刑，并處以罰金。

股票場(chǎng)外配資行為扭曲了股票市場(chǎng),，對(duì)參與其中的中小投資者及其家庭構(gòu)成了重大社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),。徐匯區(qū)檢察院將持續(xù)響應(yīng)最高人民檢察院關(guān)于保護(hù)民生的行動(dòng)號(hào)召，嚴(yán)厲打擊涉及金融安全,、網(wǎng)絡(luò)和醫(yī)保等民生領(lǐng)域的犯罪,，確保每個(gè)案件高質(zhì)量辦理，增強(qiáng)民生司法保障,，以法治力量提升民生福祉,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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