方正證券被指?jìng)卧炜蛻艉灻?合規(guī)危機(jī)浮出水面

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2024-05-29 14:41:23 手機(jī)鳳凰網(wǎng)

方正證券被指?jìng)卧炜蛻艉灻?/p>

近期,，有前方正證券分析師譚珺透露,，收到一則匿名舉報(bào)信息，內(nèi)容直指某券商企業(yè)內(nèi)部管理問(wèn)題,，稱其對(duì)待資深員工手段苛刻,，同時(shí)大量招募的新員工并未能顯著提升業(yè)績(jī),，且公司內(nèi)部違規(guī)行為頻發(fā),。

舉報(bào)信中特別提到了2023年底及2024年5月舉辦的兩場(chǎng)策略會(huì)議,，指出這些會(huì)議開(kāi)支巨大,，并存在不當(dāng)操作。據(jù)稱,，為營(yíng)造參會(huì)規(guī)模的假象,，公司要求營(yíng)業(yè)部員工假扮客戶參與，而在最近一次策略會(huì)議中,，運(yùn)營(yíng)中心甚至偽造了客戶簽名以實(shí)現(xiàn)按人頭報(bào)銷及獲取高額會(huì)議費(fèi)用,。方正證券被指?jìng)卧炜蛻艉灻?/p>

此外，舉報(bào)內(nèi)容還涉及到獎(jiǎng)金分配的不公平現(xiàn)象,，聲稱公司違背既定制度發(fā)放獎(jiǎng)金,。按照以往規(guī)定，新入職的分析師和銷售人員在未達(dá)到特定傭金收入標(biāo)準(zhǔn)時(shí)不應(yīng)獲得獎(jiǎng)金,，但近期的獎(jiǎng)金分配中,，不僅對(duì)新員工破例發(fā)放，還刻意削減了老員工的獎(jiǎng)金份額,，引發(fā)了明顯的不公平爭(zhēng)議,。

舉報(bào)還指向了公司內(nèi)部分析師的資質(zhì)問(wèn)題，指出某些領(lǐng)域如農(nóng)業(yè)的分析師不具備相應(yīng)資格認(rèn)證,，卻持續(xù)參與路演活動(dòng),?！斑@一系列違規(guī)行為在副所長(zhǎng)的帶領(lǐng)下愈演愈烈，即便是負(fù)責(zé)合規(guī)的田博也難以有效阻止,?！迸e報(bào)信中這樣描述。

截至目前,，方正證券方面尚未就上述舉報(bào)內(nèi)容中的策略會(huì)高額開(kāi)銷,、偽造簽名及違規(guī)路演等指控作出回應(yīng)。不過(guò),，經(jīng)鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》欄目向方正證券多位在職員工求證,，確認(rèn)舉報(bào)中提及的田博確實(shí)是研究所部門的員工。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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