北交所：現(xiàn)場督導項目存在四大問題，涉及資金流水與業(yè)績下滑
北交所：現(xiàn)場督導項目存在四大問題
北交所在其最新內(nèi)部文件《發(fā)行上市審核動態(tài)2024年第1期》中，揭示了近期啟動現(xiàn)場督導項目的保薦機構(gòu)存在的主要問題,。這些問題包括資金流水核查不足、未能充分驗證收入真實性,、市場推廣費核查缺乏證據(jù)支持，以及未及時報告期后業(yè)績顯著下滑的情況,。
資金流水核查缺陷體現(xiàn)在核查結(jié)論不連貫,，對實際控制人親屬代墊費用與關聯(lián)方大額資金往來的核查不足，以及未能充分調(diào)查關聯(lián)方是否為發(fā)行人承擔成本費用,。
收入真實性核查方面,，一些案例顯示，客戶直接反饋的期末庫存信息未經(jīng)正式確認,，且部分大客戶的庫存數(shù)據(jù)通過發(fā)行人轉(zhuǎn)述,，其真實性有待驗證。
市場推廣費用的核查中,，盡管某些發(fā)行人的此類費用高且占比較大,，但保薦機構(gòu)的回復結(jié)論缺乏相應證據(jù)支持。
對于業(yè)績下滑,，某發(fā)行人在公開財務報告中顯示業(yè)績大幅下滑后,，遲至一個多月后才提交重大事項報告。
文件還提及其他問題,，如關鍵信息披露錯誤,、對舉報事件調(diào)查不徹底，以及未按規(guī)定更新申請文件和遺漏回答問詢,。
此外,，監(jiān)管動態(tài)方面，北交所在2024年前四個月對中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題采取了警示措施,，包括對兩家申報項目中的中介機構(gòu)發(fā)出警告三次,，要求一次書面承諾，涉及多家機構(gòu)和個人,。
自2020年4月27日至2024年4月30日期間,，北交所對申報項目進行了46次現(xiàn)場督導或配合證監(jiān)會進行了現(xiàn)場檢查，波及44個申報項目,。北交所：現(xiàn)場督導項目存在四大問題,。
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