北交所：現(xiàn)場督導項目存在四大問題,，涉及資金流水與業(yè)績下滑
北交所：現(xiàn)場督導項目存在四大問題
北交所在其最新內部文件《發(fā)行上市審核動態(tài)2024年第1期》中,，揭示了近期啟動現(xiàn)場督導項目的保薦機構存在的主要問題。這些問題包括資金流水核查不足,、未能充分驗證收入真實性,、市場推廣費核查缺乏證據(jù)支持,，以及未及時報告期后業(yè)績顯著下滑的情況。
資金流水核查缺陷體現(xiàn)在核查結論不連貫,，對實際控制人親屬代墊費用與關聯(lián)方大額資金往來的核查不足,，以及未能充分調查關聯(lián)方是否為發(fā)行人承擔成本費用。
收入真實性核查方面,，一些案例顯示,，客戶直接反饋的期末庫存信息未經(jīng)正式確認，且部分大客戶的庫存數(shù)據(jù)通過發(fā)行人轉述,，其真實性有待驗證,。
市場推廣費用的核查中，盡管某些發(fā)行人的此類費用高且占比較大,，但保薦機構的回復結論缺乏相應證據(jù)支持,。
對于業(yè)績下滑，某發(fā)行人在公開財務報告中顯示業(yè)績大幅下滑后,，遲至一個多月后才提交重大事項報告,。
文件還提及其他問題，如關鍵信息披露錯誤,、對舉報事件調查不徹底,，以及未按規(guī)定更新申請文件和遺漏回答問詢,。
此外，監(jiān)管動態(tài)方面,，北交所在2024年前四個月對中介機構的執(zhí)業(yè)質量問題采取了警示措施,，包括對兩家申報項目中的中介機構發(fā)出警告三次，要求一次書面承諾,，涉及多家機構和個人,。
自2020年4月27日至2024年4月30日期間，北交所對申報項目進行了46次現(xiàn)場督導或配合證監(jiān)會進行了現(xiàn)場檢查,，波及44個申報項目,。北交所：現(xiàn)場督導項目存在四大問題。
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