審核：北交所強化監(jiān)管征求意見

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2024-04-16 14:12:57 華夏時報

4月12日,，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》。證監(jiān)會同步出臺加強退市監(jiān)管的配套政策,，并就6項具體制度公開征求公眾意見,。北京證券交易所迅速響應(yīng)，宣布修訂相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則,，并啟動對外征求意見程序,，涉及公開發(fā)行股票上市、股票上市,、重大資產(chǎn)重組,、上市委員會與并購重組委員會管理、股份減持及持股管理,、權(quán)益分派等6項規(guī)則,。北交所還透露正在抓緊制定其他配套業(yè)務(wù)規(guī)則。

為提升申報質(zhì)量，防止“帶病申報”現(xiàn)象,，北交所將保薦機構(gòu)在12個月內(nèi)兩次遭遇不予受理后再次申報的間隔期延長至6個月,。同時，對于發(fā)行人因監(jiān)管檢查或督導(dǎo)而撤回申請的情況,，增設(shè)6個月的申報間隔期,。此外，明確規(guī)定北交所上市公司須符合市場定位要求,，保薦機構(gòu)需對此進行核查并做出專業(yè)判斷,。若企業(yè)不符合定位或產(chǎn)業(yè)政策，北交所有權(quán)終止審核,。對于存在嚴重信息瑕疵,、嚴重影響投資者理解或?qū)徍诉M程的違規(guī)行為，北交所將把不接受上市申請文件的紀律處分期限上限提升至2年,。

開源證券北交所研究中心總經(jīng)理諸海濱認為,，“新國九條”凸顯出強監(jiān)管、防風(fēng)險,、促高質(zhì)量發(fā)展的主旋律,，與北交所的配套新規(guī)形成呼應(yīng)。這些舉措將利好北交所市場的健康生態(tài)構(gòu)建,，隨著上市公司質(zhì)量提升,，北交所估值有望進一步增長。

自今年3月15日起,，中國證監(jiān)會推出一系列強化發(fā)行準入,、上市公司監(jiān)管及中介機構(gòu)監(jiān)管的政策措施，旨在推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展,。北交所據(jù)此評估并修訂了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，于4月12日就6項配套規(guī)則面向市場征求意見。

證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》強調(diào)“從嚴監(jiān)管企業(yè)發(fā)行上市活動,，壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責任,，切實保護投資者利益”。北交所據(jù)此修訂了《公發(fā)審核規(guī)則》,、《重組審核規(guī)則》及《兩委管理細則》,，旨在進一步強化各方責任。

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