審核：北交所強化監(jiān)管征求意見(3)

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2024-04-16 14:12:57 華夏時報

此外，北交所在修訂《兩委管理細則》時,，充分體現(xiàn)了“兩強兩嚴”監(jiān)管理念,，即嚴管干部隊伍,、嚴格履職把關(guān),、嚴厲追責(zé)問責(zé),。新增規(guī)定要求委員嚴格執(zhí)行審核標準，防范財務(wù)造假,、欺詐發(fā)行，嚴把發(fā)行上市,、并購重組準入關(guān),，同時規(guī)定若上市后發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在欺詐發(fā)行等違規(guī)行為，相關(guān)委員在履職過程中存在故意或重大過失,、違反廉政紀律的,，將終身追責(zé)。

修訂還涉及優(yōu)化審議流程,，加強對委員的管理監(jiān)督,，包括按照政治過硬、能力過硬,、作風(fēng)過硬的標準選聘委員,，強化對“兩委”的直接管理責(zé)任，明確紀檢部門可對上市委,、重組委會議進行現(xiàn)場監(jiān)督,。

針對股份減持制度，北交所修訂了《減持指引》,，在遵循整體減持要求的同時,，結(jié)合服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位，做出適應(yīng)性安排,。主要內(nèi)容包括：新增離婚,、法人或非法人終止、分立等方式減持后的持續(xù)遵守限制規(guī)定,，明確司法強制執(zhí)行,、融資融券違規(guī)處置、贈與等仍需遵守減持規(guī)定,，要求大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓,、大宗交易減持股份時，受讓方在受讓后6個月內(nèi)不得減持；禁止大股東,、董監(jiān)高融券賣出,，禁止限售股融券賣出。

修訂還強化了實控人,、大股東及董事會秘書的責(zé)任,，要求實控人、大股東規(guī)范,、理性,、有序減持，關(guān)注上市公司及中小股東利益,，要求董秘每季度檢查股東減持情況,，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。此外,，修訂取消了過程性披露要求,，以減少與權(quán)益變動披露的重疊，避免重復(fù)披露及過程性信息披露過多問題,，并將年報,、半年報敏感期由30日縮短至15日，季報,、業(yè)績預(yù)告,、業(yè)績快報敏感期由10日縮短至5日，同時刪除了對控股股東,、實控人的敏感期限制,。

此外，北交所修訂了《權(quán)益分派指引》,，鼓勵上市公司增加分紅力度,，提升投資者回報，簡化中期分紅審議程序,，明確中期分紅基準,。

資深新三板和北交所評論人士、北京南山投資創(chuàng)始人周運南指出,，北交所發(fā)布的6項配套規(guī)則是遵循國務(wù)院“新國九條”精神,，落實證監(jiān)會推動資本市場“1+N”政策體系的具體行動，對北交所全業(yè)務(wù)鏈進行全面改革優(yōu)化,，夯實基礎(chǔ)性制度,，有力推動北交所高質(zhì)量發(fā)展。

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(責(zé)任編輯：張佳鑫)

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