審核：北交所強(qiáng)化監(jiān)管征求意見(2)

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2024-04-16 14:12:57 華夏時報(bào)

修訂內(nèi)容包括：要求“關(guān)鍵少數(shù)”增強(qiáng)誠信自律法治意識,，完善公司治理和內(nèi)控體系,，接受內(nèi)控審計(jì),，積極配合中介核查,、發(fā)行上市監(jiān)管,，并在因保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)受限外的原因更換保薦機(jī)構(gòu)時重新申報(bào),；壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé),，要求其從投資者角度出發(fā),，采用資金流水核查,、客戶供應(yīng)商穿透核查,、現(xiàn)場核驗(yàn)等方式防范財(cái)務(wù)造假，按要求提交底稿供監(jiān)管審查,，并遵循“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”原則,，強(qiáng)化現(xiàn)場督導(dǎo)，明確其為審核主要手段之一,；完善配套機(jī)制,，提升交易所審核能力，對于信息披露質(zhì)量存在明顯問題的申請,，交易所可終止審核,。同時，加強(qiáng)紀(jì)律處分力度,，優(yōu)化“兩委”運(yùn)行機(jī)制,，強(qiáng)化交易所對委員的管理和監(jiān)督。

除壓實(shí)發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)責(zé)任外,，北交所還修訂了《公發(fā)審核規(guī)則》,。修訂內(nèi)容涵蓋明確北交所定位要求，確保發(fā)行人符合定位,，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并給出專業(yè)判斷,，不符合定位或產(chǎn)業(yè)政策的,，北交所有權(quán)終止審核；強(qiáng)化信息披露監(jiān)管,，確保相關(guān)信息準(zhǔn)確反映企業(yè)經(jīng)營能力,，完善豁免要求，做好替代性披露,，明確審核機(jī)構(gòu)有權(quán)退回不符要求的回復(fù)文件,；優(yōu)化審核程序，如調(diào)整咨詢行業(yè)咨詢委等審核時限扣除情形,，明確時限扣除適用于受理,、問詢、暫緩審議,、復(fù)審等環(huán)節(jié),，完善連續(xù)掛牌滿12個月的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，明確上市委審議前因連續(xù)掛牌未滿12個月中止審核的,，中止期限可超三個月,，同時優(yōu)化行業(yè)咨詢委、請示報(bào)告,、注冊階段程序銜接的相關(guān)表述,。

北交所表示，下一步將以推進(jìn)政策措施落地為著力點(diǎn),，推動市場高質(zhì)量建設(shè)邁上新臺階,。本次征求意見結(jié)束后，北交所將根據(jù)反饋意見完善相關(guān)規(guī)則,，履行程序后盡快發(fā)布實(shí)施,。

在遵循證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》關(guān)于支持上市公司通過規(guī)范并購重組提升投資價(jià)值的要求下，北交所修訂了《重組審核規(guī)則》,。修訂內(nèi)容包括明確發(fā)行股份對象的投資者適當(dāng)性管理要求,，考慮北交所50萬元的自然人投資者準(zhǔn)入門檻,，規(guī)定發(fā)行股份購買資產(chǎn)或上市公司換股吸收合并交易中,，被吸收合并公司股東若不符合北交所投資者適當(dāng)性管理要求，僅能持有或按規(guī)定賣出所獲股份,；細(xì)化定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債作為支付工具的規(guī)定,，增強(qiáng)其實(shí)際操作性。

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