旗下資管產(chǎn)品減持金種子酒未及時信披,，新華基金被上交所警示

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2024-06-05 08:51:55 澎湃新聞

旗下資管產(chǎn)品減持金種子酒未及時信披，新華基金被上交所警示

上交所于5月31日發(fā)布了一份監(jiān)管警示決定,，指出新華基金管理股份有限公司因其兩只資管產(chǎn)品在減持安徽金種子酒業(yè)股份有限公司股份至5%以上后,，未按時履行信息披露義務(wù)而受到警告。具體而言,，從2019年4月至2022年9月期間,，新華基金的“金種子1號”和“金種子2號”合計持有金種子酒超過5%的股份。2022年5月,，金種子酒公布新華基金的減持計劃,，但同年8月4日，這兩只資管產(chǎn)品合計減持達(dá)2%時,，新華基金未在股權(quán)每變動1%的次日進(jìn)行通報,，而是延遲至8月11日在減持進(jìn)展公告中提及此事。根據(jù)證券法規(guī)定,，持股超5%的股東在持股比例每增減1%時需立即通知上市公司并公告,。因此，上交所對新華基金的這一違規(guī)行為給予了監(jiān)管警示,。

此外,，新華基金還因其他問題受到監(jiān)管關(guān)注,，包括2023年10月因未完整上報分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人相關(guān)信息被上海證監(jiān)局警示，以及同年7月因內(nèi)控管理缺陷被重慶證監(jiān)局發(fā)出警示函,。新華基金創(chuàng)立于2004年,，作為西南地區(qū)首家具公募資格的基金管理公司，曾在權(quán)益投資領(lǐng)域表現(xiàn)出色,，但近年來受股權(quán)頻繁變動和核心團(tuán)隊流失影響,，發(fā)展勢頭減弱，基金管理規(guī)模顯著縮減,。

到2024年第一季度末,，新華基金的公募管理規(guī)模相比前一季度下降了7.9%，與2022年第二季度的歷史高點相比更是幾乎減半,。在股權(quán)結(jié)構(gòu)上,，新華基金經(jīng)歷了變化,，2023年8月,，其部分股權(quán)被北京華融綜合投資有限公司和重慶市江北區(qū)國有資本投資運(yùn)營管理集團(tuán)有限公司拍得。旗下資管產(chǎn)品減持金種子酒未及時信披,，新華基金被上交所警示,。

新華基金的管理層在過去一段時間也經(jīng)歷了調(diào)整，包括原董事長翟晨曦離職,，總經(jīng)理于春玲代任董事長后轉(zhuǎn)正,，并最終任命楊金亮為新總經(jīng)理。與此同時,，新華基金的專戶業(yè)務(wù)規(guī)模亦呈現(xiàn)下滑趨勢,，從過往的高峰大幅縮減。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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