注冊(cè)制首例,！上交所對(duì)IPO發(fā)行人開出5年內(nèi)不接受申請(qǐng)文件罰單
注冊(cè)制首例！上交所對(duì)IPO發(fā)行人開出5年內(nèi)不接受申請(qǐng)文件罰單
6月11日,，上海證券交易所針對(duì)上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“思爾芯”）的IPO申請(qǐng)發(fā)布了紀(jì)律處分通知,，決定在未來五年內(nèi)不受理該公司的上市申請(qǐng)。這一舉措標(biāo)志著注冊(cè)制實(shí)施以來,，交易所首次對(duì)IPO發(fā)行人采取如此長(zhǎng)期的申請(qǐng)禁令,。
回顧事件，上交所在2021年8月24日接收到思爾芯提交的科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng),。然而，隨著思爾芯主動(dòng)撤回了這一上市請(qǐng)求,，上交所在2022年7月27日終止了對(duì)該申請(qǐng)的審查,。后續(xù)發(fā)展則是中國(guó)證監(jiān)會(huì)介入，對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行的行為展開了立案調(diào)查和相應(yīng)的審理程序,。
經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的深入調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)思爾芯在其公開的證券發(fā)行文件中偽造了重要信息，特別是其《招股說明書》中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)被確認(rèn)含有虛假記錄,。數(shù)據(jù)顯示,，2020年思爾芯虛增營(yíng)業(yè)收入1536.72萬元，占當(dāng)年總營(yíng)業(yè)收入的11.55%,，同時(shí)虛增利潤(rùn)總額達(dá)到1246.17萬元,，占當(dāng)年利潤(rùn)總額的比例高達(dá)118.48%。針對(duì)此類違規(guī)行為,，證監(jiān)會(huì)已于今年2月對(duì)思爾芯及其相關(guān)責(zé)任人作出了相應(yīng)的行政處罰決定,。
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