華龍證券兩保代承擔(dān)40%連帶責(zé)任首例保薦代表人賠償案

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2024-07-01 19:45:21 界面新聞

7月1日,，北京金融法院公布了關(guān)于投資者針對藍(lán)山科技提起索賠訴訟的判決結(jié)果。判決指出，華龍證券及其兩位保薦代表人趙宏志,、李紀(jì)元,，因參與并實施了導(dǎo)致虛假陳述的過錯行為,，需承擔(dān)40%的連帶賠償責(zé)任,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，藍(lán)山科技在2017至2019年的年度報告中存在虛假記載，并于2020年向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交的公開發(fā)行文件中包含重大虛假內(nèi)容,。

早些時候，中國證監(jiān)會已對藍(lán)山科技做出處罰決定,，包括責(zé)令整改,、警告及400萬元罰款。公司高管譚澍和趙瑞梅因涉及財務(wù)數(shù)據(jù)造假,，各自被處以警告及100萬元罰款,，并作為實際控制人合并罰款100萬元，總計被罰700萬元,。二人還被采取終身證券市場禁入措施,。此外，涉及此案的四家中介機構(gòu)遭到立案調(diào)查，華龍證券被要求整改,、警告,，并被沒收150萬元業(yè)務(wù)收入及罰款300萬元，其兩位保薦代表人各被警告并罰款50萬元,。

北京金融法院強調(diào),，華龍證券在藍(lán)山科技項目中未能履行應(yīng)有的審慎調(diào)查職責(zé)，違反了相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,。因此,，法院依據(jù)華龍證券、趙宏志,、李紀(jì)元的過錯程度,，判定他們在投資者損失的40%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技共同承擔(dān)責(zé)任。這一判決標(biāo)志著我國首次有保薦代表人（自然人）需向投資者承擔(dān)民事賠償?shù)那闆r,。

同時,，中興財會所因在虛假陳述中的顯著過錯，被裁定在40%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,。天元律所和坤元至誠作為服務(wù)藍(lán)山科技的證券機構(gòu),，因過錯程度不同，分別被要求在20%和3%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,。

華龍證券是一家總部位于甘肅的綜合性證券公司,，成立于2001年，注冊資本63.35億元,，目前正籌備上市,，但處于IPO中止?fàn)顟B(tài)。類似情況也發(fā)生在財信證券,、東莞證券,、開源證券等幾家排隊上市的券商身上，唯有渤海證券的審核狀態(tài)為“已問詢”,。

一位投行界人士解釋說,，IPO進(jìn)程中的“中止審查”通常與財務(wù)數(shù)據(jù)的有效期有關(guān)，屬于常見情況,，不意味著審查終止,。例如，東莞證券就因財務(wù)資料更新問題而暫時中止了IPO進(jìn)程,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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