券商親屬股票賬戶全面倒查三年不實嚴監(jiān)管趨勢升級

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2024-07-03 19:01:47 第一財經(jīng)

近期,，有關“券商自查親屬賬戶IP與員工信息匹配情況”以及“回溯三至五年交易記錄”的消息引起了廣泛注意。經(jīng)過多方核實,，盡管監(jiān)管機構(gòu)近期并未主動發(fā)起全面倒查券商員工及其親屬的股票賬戶活動,，但隨著監(jiān)管環(huán)境趨于嚴格，券商內(nèi)部對合規(guī)管理的要求不斷提升,，定期或不定期地加強了對相關賬戶的審核已成為常態(tài),。有消息稱“全面回溯三年”的說法并不準確。

多家券商被報道正在進行員工及其親屬賬戶的比對調(diào)查。某大型券商內(nèi)部人員透露,，公司有員工因個人行蹤與親屬交易賬戶IP地址相符而被發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易行為,。同時，一家小型券商也證實,，近期有員工在檢查中被發(fā)現(xiàn)問題并已離職,。盡管如此，多位券商業(yè)內(nèi)人士強調(diào),，對員工及親屬賬戶的自查是常規(guī)流程,，近期的嚴查趨勢僅是對此前做法的加強,。

“這類檢查是員工執(zhí)業(yè)行為管理的一部分,，從員工入職就開始，需登記直系親屬信息,，確保不存在違規(guī)情形方可入職,。之后，每年簽署廉潔從業(yè)承諾書,，每半年核查一次賬戶,。”一位來自中型券商的人士表示,，公司對員工使用的手機,、電腦均有登記，能有效監(jiān)控任何可能的炒股行為,。

知情人士再次澄清：“并沒有進行全面的三年期倒查,。”近年來,，對于從業(yè)人員非法炒股的行為,，監(jiān)管方向一直是持續(xù)強化。例如,，今年2月份,，證監(jiān)會特意通報了一起涉及多名從業(yè)者違法炒股的集中處理案件，對超過60人實施了行政處罰,。

根據(jù)《證券法》,，證券從業(yè)人員被禁止買賣股票。證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示,，2019年至2023年間,，共處理了67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件，對139人施以行政處罰,，顯示出對此類違法行為的嚴厲打擊態(tài)度,。

為進一步遏制此類違規(guī)行為，今年上半年，證監(jiān)會積極推進一項專項整治工作,，旨在從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股,。該方案旨在強化券商的主體責任，促進其加強內(nèi)部監(jiān)控,、自我檢查和責任追究機制,，確保全面合規(guī)管理覆蓋所有分支機構(gòu)及員工，各地證監(jiān)局也展開了專項現(xiàn)場檢查,。同時,，完善相關規(guī)章制度，要求機構(gòu)建立健全員工投資申報,、審查,、監(jiān)控和懲罰機制，以堵塞監(jiān)管制度及執(zhí)行中的潛在漏洞,。

(責任編輯：張蕾)

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