近期，有關(guān)“券商自查親屬賬戶(hù)IP與員工信息匹配情況”以及“回溯三至五年交易記錄”的消息引起了廣泛注意,。經(jīng)過(guò)多方核實(shí),，盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)近期并未主動(dòng)發(fā)起全面倒查券商員工及其親屬的股票賬戶(hù)活動(dòng)，但隨著監(jiān)管環(huán)境趨于嚴(yán)格,，券商內(nèi)部對(duì)合規(guī)管理的要求不斷提升,，定期或不定期地加強(qiáng)了對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的審核已成為常態(tài)。有消息稱(chēng)“全面回溯三年”的說(shuō)法并不準(zhǔn)確,。

多家券商被報(bào)道正在進(jìn)行員工及其親屬賬戶(hù)的比對(duì)調(diào)查,。某大型券商內(nèi)部人員透露，公司有員工因個(gè)人行蹤與親屬交易賬戶(hù)IP地址相符而被發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易行為,。同時(shí),，一家小型券商也證實(shí),，近期有員工在檢查中被發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并已離職。盡管如此,，多位券商業(yè)內(nèi)人士強(qiáng)調(diào),，對(duì)員工及親屬賬戶(hù)的自查是常規(guī)流程，近期的嚴(yán)查趨勢(shì)僅是對(duì)此前做法的加強(qiáng),。

“這類(lèi)檢查是員工執(zhí)業(yè)行為管理的一部分,，從員工入職就開(kāi)始，需登記直系親屬信息,，確保不存在違規(guī)情形方可入職,。之后，每年簽署廉潔從業(yè)承諾書(shū),，每半年核查一次賬戶(hù),。”一位來(lái)自中型券商的人士表示,，公司對(duì)員工使用的手機(jī),、電腦均有登記，能有效監(jiān)控任何可能的炒股行為,。

知情人士再次澄清：“并沒(méi)有進(jìn)行全面的三年期倒查,。”近年來(lái),，對(duì)于從業(yè)人員非法炒股的行為,，監(jiān)管方向一直是持續(xù)強(qiáng)化。例如,，今年2月份,，證監(jiān)會(huì)特意通報(bào)了一起涉及多名從業(yè)者違法炒股的集中處理案件，對(duì)超過(guò)60人實(shí)施了行政處罰,。

根據(jù)《證券法》,，證券從業(yè)人員被禁止買(mǎi)賣(mài)股票。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示,，2019年至2023年間,，共處理了67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件，對(duì)139人施以行政處罰,，顯示出對(duì)此類(lèi)違法行為的嚴(yán)厲打擊態(tài)度,。

為進(jìn)一步遏制此類(lèi)違規(guī)行為，今年上半年,，證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)一項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)整治工作,，旨在從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。該方案旨在強(qiáng)化券商的主體責(zé)任,，促進(jìn)其加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控,、自我檢查和責(zé)任追究機(jī)制,，確保全面合規(guī)管理覆蓋所有分支機(jī)構(gòu)及員工，各地證監(jiān)局也展開(kāi)了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,。同時(shí),，完善相關(guān)規(guī)章制度，要求機(jī)構(gòu)建立健全員工投資申報(bào),、審查,、監(jiān)控和懲罰機(jī)制，以堵塞監(jiān)管制度及執(zhí)行中的潛在漏洞,。