券商親屬股票賬戶全面倒查三年不實(shí) 嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)升級(jí)

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2024-07-03 19:01:47 第一財(cái)經(jīng)

近期，有關(guān)“券商自查親屬賬戶IP與員工信息匹配情況”以及“回溯三至五年交易記錄”的消息引起了廣泛注意,。經(jīng)過多方核實(shí),，盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)近期并未主動(dòng)發(fā)起全面倒查券商員工及其親屬的股票賬戶活動(dòng)，但隨著監(jiān)管環(huán)境趨于嚴(yán)格,，券商內(nèi)部對(duì)合規(guī)管理的要求不斷提升，定期或不定期地加強(qiáng)了對(duì)相關(guān)賬戶的審核已成為常態(tài),。有消息稱“全面回溯三年”的說法并不準(zhǔn)確,。

多家券商被報(bào)道正在進(jìn)行員工及其親屬賬戶的比對(duì)調(diào)查。某大型券商內(nèi)部人員透露,，公司有員工因個(gè)人行蹤與親屬交易賬戶IP地址相符而被發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易行為,。同時(shí),，一家小型券商也證實(shí)，近期有員工在檢查中被發(fā)現(xiàn)問題并已離職,。盡管如此,，多位券商業(yè)內(nèi)人士強(qiáng)調(diào)，對(duì)員工及親屬賬戶的自查是常規(guī)流程,，近期的嚴(yán)查趨勢(shì)僅是對(duì)此前做法的加強(qiáng),。

“這類檢查是員工執(zhí)業(yè)行為管理的一部分，從員工入職就開始,，需登記直系親屬信息,，確保不存在違規(guī)情形方可入職。之后,，每年簽署廉潔從業(yè)承諾書,，每半年核查一次賬戶?！币晃粊碜灾行腿痰娜耸勘硎?，公司對(duì)員工使用的手機(jī)、電腦均有登記,，能有效監(jiān)控任何可能的炒股行為,。

知情人士再次澄清：“并沒有進(jìn)行全面的三年期倒查?！苯陙?，對(duì)于從業(yè)人員非法炒股的行為，監(jiān)管方向一直是持續(xù)強(qiáng)化,。例如,，今年2月份，證監(jiān)會(huì)特意通報(bào)了一起涉及多名從業(yè)者違法炒股的集中處理案件,，對(duì)超過60人實(shí)施了行政處罰,。

根據(jù)《證券法》，證券從業(yè)人員被禁止買賣股票,。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示,，2019年至2023年間，共處理了67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件,，對(duì)139人施以行政處罰,，顯示出對(duì)此類違法行為的嚴(yán)厲打擊態(tài)度。

為進(jìn)一步遏制此類違規(guī)行為,，今年上半年,，證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)一項(xiàng)專項(xiàng)整治工作，旨在從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。該方案旨在強(qiáng)化券商的主體責(zé)任,，促進(jìn)其加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控,、自我檢查和責(zé)任追究機(jī)制，確保全面合規(guī)管理覆蓋所有分支機(jī)構(gòu)及員工,，各地證監(jiān)局也展開了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,。同時(shí)，完善相關(guān)規(guī)章制度,，要求機(jī)構(gòu)建立健全員工投資申報(bào),、審查、監(jiān)控和懲罰機(jī)制,，以堵塞監(jiān)管制度及執(zhí)行中的潛在漏洞,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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