倒查員工及親屬賬戶，券商全面嚴(yán)防從業(yè)人員炒股

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2024-07-03 14:31:01 界面新聞

近期,，證券行業(yè)對(duì)從業(yè)人員及其家庭成員的違規(guī)股票交易監(jiān)管力度有所增強(qiáng),。據(jù)知情人士透露，一家排名前五的券商已全面展開(kāi)了為期三年的內(nèi)部倒查行動(dòng),，旨在徹底揭露潛在的違規(guī)交易活動(dòng),。這次審查不僅限于交易賬戶，還深入到相關(guān)聯(lián)的交易設(shè)備和IP地址,，以便追溯歷史交易,，識(shí)別背后的實(shí)際操控者，從而判斷員工是否存在不當(dāng)交易行為,。

此前,，該券商已有過(guò)類似自查行動(dòng)，合規(guī)部門會(huì)突然檢查,，收繳員工的所有手機(jī)并檢查是否有額外設(shè)備,，同時(shí)在員工離開(kāi)后檢查工位，尋找未申報(bào)的手機(jī),，這些都可能成為違規(guī)交易的線索,。另一位來(lái)自頂級(jí)券商的人士指出，如果員工親屬的賬戶在員工出差期間有登錄和交易記錄,，通常會(huì)成為重點(diǎn)調(diào)查對(duì)象,。

倒查員工及親屬賬戶，券商全面嚴(yán)防從業(yè)人員炒股

多家頭部券商也強(qiáng)化了對(duì)員工炒股的監(jiān)管,。盡管有的公司并未正式宣布啟動(dòng)三年倒查,，但通過(guò)頻繁的晨會(huì)提醒、學(xué)習(xí)違規(guī)案例,，重申嚴(yán)禁員工參與股票交易的政策,。公司通常要求員工上報(bào)親屬賬戶，并鼓勵(lì)或要求這些賬戶在本公司托管,，否則員工需定期匯報(bào)賬戶動(dòng)態(tài),。

一家華北地區(qū)的上市券商已實(shí)施了對(duì)員工親屬賬戶及社會(huì)兼職情況的調(diào)查，而一家華南券商則表示,，雖然他們定期檢查員工賬戶,，但目前尚未擴(kuò)展到親屬賬戶的審查。

2024年初,，證監(jiān)會(huì)針對(duì)招商證券多名員工的違規(guī)股票交易行為進(jìn)行了嚴(yán)厲查處,，綜合運(yùn)用刑事追責(zé)、行政處罰等手段,，強(qiáng)調(diào)了《證券法》中關(guān)于從業(yè)人員不得買賣股票的基本規(guī)定,。處罰措施包括對(duì)多人罰款,、市場(chǎng)禁入，以及對(duì)相關(guān)人員和公司采取行政監(jiān)管措施,，并要求公司內(nèi)部問(wèn)責(zé),。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)高壓打擊證券從業(yè)者違規(guī)炒股,，2019年至2023年間處理了大量相關(guān)案件,，對(duì)眾多違規(guī)者實(shí)施了行政處罰，并致力于構(gòu)建違規(guī)炒股的長(zhǎng)效防范機(jī)制,。此外,，地方證監(jiān)局及中證協(xié)也在不斷推送違規(guī)案例警示，以提升證券從業(yè)人員的法律意識(shí)和職業(yè)道德,，促進(jìn)合規(guī)執(zhí)業(yè),。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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