倒查員工及親屬賬戶,，券商全面嚴(yán)防從業(yè)人員炒股

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2024-07-03 14:31:01 界面新聞

近期，證券行業(yè)對從業(yè)人員及其家庭成員的違規(guī)股票交易監(jiān)管力度有所增強。據(jù)知情人士透露,，一家排名前五的券商已全面展開了為期三年的內(nèi)部倒查行動,，旨在徹底揭露潛在的違規(guī)交易活動。這次審查不僅限于交易賬戶,，還深入到相關(guān)聯(lián)的交易設(shè)備和IP地址,，以便追溯歷史交易，識別背后的實際操控者,，從而判斷員工是否存在不當(dāng)交易行為,。

此前，該券商已有過類似自查行動,，合規(guī)部門會突然檢查,，收繳員工的所有手機(jī)并檢查是否有額外設(shè)備,，同時在員工離開后檢查工位，尋找未申報的手機(jī),，這些都可能成為違規(guī)交易的線索,。另一位來自頂級券商的人士指出，如果員工親屬的賬戶在員工出差期間有登錄和交易記錄,，通常會成為重點調(diào)查對象,。

倒查員工及親屬賬戶,，券商全面嚴(yán)防從業(yè)人員炒股

多家頭部券商也強化了對員工炒股的監(jiān)管,。盡管有的公司并未正式宣布啟動三年倒查，但通過頻繁的晨會提醒,、學(xué)習(xí)違規(guī)案例，重申嚴(yán)禁員工參與股票交易的政策,。公司通常要求員工上報親屬賬戶,，并鼓勵或要求這些賬戶在本公司托管，否則員工需定期匯報賬戶動態(tài),。

一家華北地區(qū)的上市券商已實施了對員工親屬賬戶及社會兼職情況的調(diào)查,，而一家華南券商則表示,，雖然他們定期檢查員工賬戶，但目前尚未擴(kuò)展到親屬賬戶的審查,。

2024年初,，證監(jiān)會針對招商證券多名員工的違規(guī)股票交易行為進(jìn)行了嚴(yán)厲查處，綜合運用刑事追責(zé),、行政處罰等手段,，強調(diào)了《證券法》中關(guān)于從業(yè)人員不得買賣股票的基本規(guī)定。處罰措施包括對多人罰款,、市場禁入,，以及對相關(guān)人員和公司采取行政監(jiān)管措施,，并要求公司內(nèi)部問責(zé)。

近年來,，證監(jiān)會持續(xù)高壓打擊證券從業(yè)者違規(guī)炒股,，2019年至2023年間處理了大量相關(guān)案件，對眾多違規(guī)者實施了行政處罰,，并致力于構(gòu)建違規(guī)炒股的長效防范機(jī)制,。此外，地方證監(jiān)局及中證協(xié)也在不斷推送違規(guī)案例警示,，以提升證券從業(yè)人員的法律意識和職業(yè)道德,，促進(jìn)合規(guī)執(zhí)業(yè)。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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