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監(jiān)管通報券商從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股案例,！多起涉及債券發(fā)行業(yè)務

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2024-07-22 15:46:27  每日經濟新聞

監(jiān)管通報券商從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股案例,！多起涉及債券發(fā)行業(yè)務

近期，中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)通知,，通報了與證券從業(yè)人員相關的若干案例,，旨在強化行業(yè)管理并促進合規(guī)風氣,。通知中共包含了6個行賄犯罪案例和7個違規(guī)炒股案例,，強調以這些案例為警示,，加強從業(yè)人員的道德規(guī)范,，確保他們遵守行業(yè)規(guī)則,。

在行賄犯罪案例中,，多數與債券發(fā)行業(yè)務有關,，涉及職位廣泛，從營業(yè)部負責人到公司高管均在列,。例如,，某券商職員為獲得債券發(fā)行業(yè)務，承諾并向客戶公司財務總監(jiān)提供巨額好處費,，最終被判行賄罪并受到法律制裁,。

違規(guī)炒股案例則揭示了多種違規(guī)行為，包括從業(yè)人員借用他人賬戶交易,、私自接受客戶委托買賣證券等,，涉及人員跨越不同職能崗位，甚至包括公司高層,。其中一個案例中,，一名投資顧問因控制并使用他人賬戶交易，以及接受客戶委托并收取報酬,，被處以罰款和沒收違法所得,。

通過這些案例的通報，中國證券業(yè)協(xié)會重申了對從業(yè)人員品行的嚴格要求,，敦促所有從業(yè)者堅持合規(guī)操作,，共同維護證券市場的健康生態(tài)。

(責任編輯：盧其龍 CN070)
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