券商頻現(xiàn)高管離職，“到齡退休”惹關(guān)注

近日,，招商證券(600999.SH)公告,，公司副總裁熊開因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù),。不過招商證券強(qiáng)調(diào),，熊開確認(rèn)與公司董事會(huì)無(wú)任何意見分歧,，對(duì)公司董事會(huì)在其聘任期間的指導(dǎo)表示感謝,，“并將繼續(xù)為公司工作”。券商頻現(xiàn)高管離職,，“到齡退休”惹關(guān)注,！

這并非招商證券今年以來首次高管層面的人事變動(dòng)。今年1月底,，招商證券合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險(xiǎn)官胡宇因即將到達(dá)退休年齡，申請(qǐng)辭去公司合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù),。約一個(gè)月后，招商證券聘任張興擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險(xiǎn)官,。

此外，近年來證券業(yè)高管離職頗為密集,。南都灣財(cái)社記者梳理發(fā)現(xiàn),，券商高管離職的原因大致包括“個(gè)人原因”“工作調(diào)整”“到齡退休”等幾類。其中,，因行業(yè)發(fā)展周期等因素,，“到齡退休”占相當(dāng)一部分比重。

今年一季度營(yíng)收同比減少9.66%

8月12日,，招商證券公告,，董事會(huì)于2024年8月12日收到公司副總裁熊開遞交的書面辭職報(bào)告。熊開因個(gè)人原因,，申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù),。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，熊開的辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)之日起生效,。

據(jù)公開資料,，熊開，52歲,，自2023年8月起任招商證券副總裁，至今剛剛一年,。灣財(cái)社記者查閱招商證券2023年年報(bào)后發(fā)現(xiàn),，熊開副總裁一職終止日期原本應(yīng)在2024年12月。

近期,，金融機(jī)構(gòu)高管變動(dòng)格外容易引起外界的關(guān)注,。不過，招商證券強(qiáng)調(diào),，熊開確認(rèn)與公司董事會(huì)無(wú)任何意見分歧,，對(duì)公司董事會(huì)在其聘任期間的指導(dǎo)表示感謝,，“并將繼續(xù)為公司工作”。

此前,，2014年7月至2023年7月,，熊開先后任招商銀行股份有限公司監(jiān)察保衛(wèi)部總經(jīng)理、辦公室主任兼資產(chǎn)保全部總經(jīng)理,、鄭州分行行長(zhǎng),、北京分行行長(zhǎng)，總行紀(jì)委書記,。曾任公安部副主任科員,、主任科員、副處長(zhǎng),，中央辦公廳有關(guān)部門調(diào)研員,、處長(zhǎng)、副司長(zhǎng),、司長(zhǎng),。

熊開分別于1994年7月、2002年7月,、2011年7月獲得中國(guó)人民警官大學(xué)英語(yǔ)專業(yè)學(xué)士學(xué)位,、中國(guó)人民大學(xué)法律專業(yè)碩士學(xué)位和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)理論專業(yè)博士學(xué)位。

招商證券今年半年度業(yè)績(jī)尚未發(fā)布,，不過根據(jù)其于4月26日發(fā)布的一季度業(yè)績(jī)公告,，2024年第一季度營(yíng)收約42.99億元，同比減少9.66%,；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約21.57億元,，同比減少4.54%；基本每股收益0.23元,，同比減少4.17%,。

因員工大規(guī)模炒股被重罰點(diǎn)名

這并非招商證券今年以來首次高管層面的人事變動(dòng)。今年2月1日,，招商證券公告,，公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官胡宇因即將到達(dá)退休年齡,，于2024年1月31日申請(qǐng)辭去公司合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。

在披露合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險(xiǎn)官離任的一個(gè)多月后,，招商證券再次發(fā)布了一則新任合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官的公告,。3月5日,，招商證券公告：2月26日,，公司第八屆董事會(huì)第二次會(huì)議聘任張興擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官,，其中合規(guī)總監(jiān)任期自該任職獲證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可或原合規(guī)總監(jiān)退休孰晚之日起,，至2024年12月31日止。

張興,，在招商證券或其子公司已任職多年,。2023年9月起任招商證券總裁助理，2021年4月起任招商證券風(fēng)險(xiǎn)管理中心總監(jiān),，2008年3月起任招商期貨有限公司監(jiān)事,，2015年7月起任招商證券資產(chǎn)管理有限公司董事，2017年9月起任招商證券投資有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官,，2019年1月起任招商證券國(guó)際有限公司董事,，2020年4月起任招商證券國(guó)際有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，2020年9月起任招商致遠(yuǎn)資本投資有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官,。

不過,，張興擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官的背景并不平靜,。在其上任前的半個(gè)月,，招商證券因員工大規(guī)模炒股被重罰，且被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名,。

今年2月9日,，即兔年的最后一天，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站以新聞發(fā)布的形式披露了一則公告,，劍指招商證券,。公告稱，證監(jiān)會(huì)近日組織稽查執(zhí)法,、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為,。依托刑事追責(zé)、行政處罰,、行政監(jiān)管措施,、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。

聚焦

第一代券業(yè)老將謝幕

從行業(yè)來說,，近年來,，券商頻現(xiàn)高管離職，最近一段時(shí)間亦是如此,。

7月31日，海通證券公告,，董事會(huì)收到姜誠(chéng)君的辭職報(bào)告,，其因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù),，辭職后，其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù),。

7月17日,，財(cái)達(dá)證券公告，董事會(huì)于2024年7月17日收到公司董事,、副總經(jīng)理張?jiān)f交的《辭職報(bào)告》,，張?jiān)蜻_(dá)到法定退休年齡，申請(qǐng)辭去公司董事,、副總經(jīng)理職務(wù),，并確認(rèn)與公司及董事會(huì)無(wú)任何意見分歧，且無(wú)其他任何有關(guān)辭任的事項(xiàng)須提請(qǐng)公司股東注意,。辭職后,，張?jiān)辉贀?dān)任公司其他職務(wù)。

6月27日,，華西證券公告,，公司副總經(jīng)理、首席運(yùn)營(yíng)官,、首席信息官祖強(qiáng)因達(dá)到退休年齡,，不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理、首席運(yùn)營(yíng)官,、首席信息官職務(wù),，離任后不再擔(dān)任公司及子公司任何職務(wù)。其中,，在公司聘任新的首席信息官前,，由公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)邢懷柱代行首席信息官職責(zé),。

同一日,，光大證券公告，董事會(huì)收到公司副總裁付建平的辭任報(bào)告,。因工作調(diào)整原因,，付建平辭去公司副總裁職務(wù)。付建平辭任后將繼續(xù)擔(dān)任公司黨委委員,、紀(jì)委書記,。

灣財(cái)社記者梳理發(fā)現(xiàn)，券商高管離職的原因大致包括“個(gè)人原因”“工作調(diào)整”“到齡退休”等幾類,。其中,，“到齡退休”占相當(dāng)一部分比重。

據(jù)記者觀察，到齡退休與行業(yè)發(fā)展周期有關(guān),。中國(guó)內(nèi)地證券業(yè)發(fā)展至今,，已有30年左右的歷史，而很多券商的掌門人或高管是第一代證券人,，即上世紀(jì)90年代入行的,，現(xiàn)在基本快到了退休的年齡。

不過,，并非所有臨近退休年齡的券商高管,，均會(huì)在退休年齡辭任。只有采取國(guó)資監(jiān)管模式的券商,，其高管才存在到年齡強(qiáng)制退休這一說,，目前，我國(guó)頭部券商的第一大股東多以國(guó)資為主,。

那么,，第一代券業(yè)老將謝幕后，會(huì)對(duì)相關(guān)券商帶來什么影響,？業(yè)內(nèi)認(rèn)為,，對(duì)于那些法人治理結(jié)構(gòu)較為合理、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)比較穩(wěn)固,、人才儲(chǔ)備相對(duì)充足的頭部券商而言,，幾乎是沒有什么不利影響。但對(duì)于那些中小型券商來說,，需要注意新舊管理團(tuán)隊(duì)交替帶來的潛在影響,。當(dāng)然，如果新的管理層在業(yè)務(wù)上開拓進(jìn)取,、突出特色,，也可能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，成為專業(yè)化,、特色化投行,。

券商頻現(xiàn)高管離職，“到齡退休”惹關(guān)注,！