券商頻現(xiàn)高管離職,，“到齡退休”惹關(guān)注

近日，招商證券(600999.SH)公告,，公司副總裁熊開因個人原因,，申請辭去公司副總裁職務(wù)。不過招商證券強(qiáng)調(diào)，熊開確認(rèn)與公司董事會無任何意見分歧,，對公司董事會在其聘任期間的指導(dǎo)表示感謝,，“并將繼續(xù)為公司工作”。券商頻現(xiàn)高管離職,，“到齡退休”惹關(guān)注,！

這并非招商證券今年以來首次高管層面的人事變動。今年1月底,，招商證券合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險官胡宇因即將到達(dá)退休年齡，申請辭去公司合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險官職務(wù),。約一個月后，招商證券聘任張興擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險官,。

此外，近年來證券業(yè)高管離職頗為密集,。南都灣財社記者梳理發(fā)現(xiàn),，券商高管離職的原因大致包括“個人原因”“工作調(diào)整”“到齡退休”等幾類。其中,，因行業(yè)發(fā)展周期等因素,，“到齡退休”占相當(dāng)一部分比重。

今年一季度營收同比減少9.66%

8月12日,，招商證券公告,，董事會于2024年8月12日收到公司副總裁熊開遞交的書面辭職報告。熊開因個人原因,，申請辭去公司副總裁職務(wù),。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，熊開的辭職自辭職報告送達(dá)董事會之日起生效,。

據(jù)公開資料,，熊開，52歲,，自2023年8月起任招商證券副總裁,，至今剛剛一年。灣財社記者查閱招商證券2023年年報后發(fā)現(xiàn),，熊開副總裁一職終止日期原本應(yīng)在2024年12月,。

近期，金融機(jī)構(gòu)高管變動格外容易引起外界的關(guān)注,。不過,，招商證券強(qiáng)調(diào),，熊開確認(rèn)與公司董事會無任何意見分歧，對公司董事會在其聘任期間的指導(dǎo)表示感謝,，“并將繼續(xù)為公司工作”,。

此前，2014年7月至2023年7月,，熊開先后任招商銀行股份有限公司監(jiān)察保衛(wèi)部總經(jīng)理,、辦公室主任兼資產(chǎn)保全部總經(jīng)理、鄭州分行行長,、北京分行行長,，總行紀(jì)委書記。曾任公安部副主任科員,、主任科員,、副處長，中央辦公廳有關(guān)部門調(diào)研員,、處長,、副司長、司長,。

熊開分別于1994年7月,、2002年7月、2011年7月獲得中國人民警官大學(xué)英語專業(yè)學(xué)士學(xué)位,、中國人民大學(xué)法律專業(yè)碩士學(xué)位和中國社會科學(xué)院法學(xué)理論專業(yè)博士學(xué)位,。

招商證券今年半年度業(yè)績尚未發(fā)布，不過根據(jù)其于4月26日發(fā)布的一季度業(yè)績公告,，2024年第一季度營收約42.99億元,，同比減少9.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約21.57億元,，同比減少4.54%,；基本每股收益0.23元,，同比減少4.17%,。

因員工大規(guī)模炒股被重罰點(diǎn)名

這并非招商證券今年以來首次高管層面的人事變動。今年2月1日,，招商證券公告,，公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官胡宇因即將到達(dá)退休年齡,，于2024年1月31日申請辭去公司合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險官職務(wù)。

在披露合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險官離任的一個多月后,，招商證券再次發(fā)布了一則新任合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險官的公告。3月5日,，招商證券公告：2月26日,，公司第八屆董事會第二次會議聘任張興擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官,，其中合規(guī)總監(jiān)任期自該任職獲證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可或原合規(guī)總監(jiān)退休孰晚之日起,，至2024年12月31日止。

張興,，在招商證券或其子公司已任職多年,。2023年9月起任招商證券總裁助理，2021年4月起任招商證券風(fēng)險管理中心總監(jiān),，2008年3月起任招商期貨有限公司監(jiān)事,，2015年7月起任招商證券資產(chǎn)管理有限公司董事,，2017年9月起任招商證券投資有限公司首席風(fēng)險官,，2019年1月起任招商證券國際有限公司董事,，2020年4月起任招商證券國際有限公司風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人,，2020年9月起任招商致遠(yuǎn)資本投資有限公司首席風(fēng)險官,。

不過,，張興擔(dān)任合規(guī)總監(jiān),、首席風(fēng)險官的背景并不平靜,。在其上任前的半個月,，招商證券因員工大規(guī)模炒股被重罰,，且被證監(jiān)會點(diǎn)名。

今年2月9日,，即兔年的最后一天,，證監(jiān)會網(wǎng)站以新聞發(fā)布的形式披露了一則公告，劍指招商證券,。公告稱,，證監(jiān)會近日組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為,。依托刑事追責(zé),、行政處罰、行政監(jiān)管措施,、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒,。

聚焦

第一代券業(yè)老將謝幕

從行業(yè)來說，近年來,，券商頻現(xiàn)高管離職,，最近一段時間亦是如此。

7月31日,，海通證券公告,，董事會收到姜誠君的辭職報告,，其因個人原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后,，其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù),。

7月17日，財達(dá)證券公告,，董事會于2024年7月17日收到公司董事,、副總經(jīng)理張元遞交的《辭職報告》，張元因達(dá)到法定退休年齡,，申請辭去公司董事,、副總經(jīng)理職務(wù)，并確認(rèn)與公司及董事會無任何意見分歧,，且無其他任何有關(guān)辭任的事項(xiàng)須提請公司股東注意,。辭職后，張元不再擔(dān)任公司其他職務(wù),。

6月27日,，華西證券公告，公司副總經(jīng)理,、首席運(yùn)營官,、首席信息官祖強(qiáng)因達(dá)到退休年齡，不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理,、首席運(yùn)營官,、首席信息官職務(wù)，離任后不再擔(dān)任公司及子公司任何職務(wù),。其中,，在公司聘任新的首席信息官前，由公司副總經(jīng)理,、合規(guī)總監(jiān)邢懷柱代行首席信息官職責(zé),。

同一日，光大證券公告,，董事會收到公司副總裁付建平的辭任報告,。因工作調(diào)整原因，付建平辭去公司副總裁職務(wù),。付建平辭任后將繼續(xù)擔(dān)任公司黨委委員,、紀(jì)委書記。

灣財社記者梳理發(fā)現(xiàn),，券商高管離職的原因大致包括“個人原因”“工作調(diào)整”“到齡退休”等幾類。其中,，“到齡退休”占相當(dāng)一部分比重,。

據(jù)記者觀察,，到齡退休與行業(yè)發(fā)展周期有關(guān)。中國內(nèi)地證券業(yè)發(fā)展至今,，已有30年左右的歷史,，而很多券商的掌門人或高管是第一代證券人，即上世紀(jì)90年代入行的,，現(xiàn)在基本快到了退休的年齡,。

不過，并非所有臨近退休年齡的券商高管,，均會在退休年齡辭任,。只有采取國資監(jiān)管模式的券商，其高管才存在到年齡強(qiáng)制退休這一說,，目前,，我國頭部券商的第一大股東多以國資為主。

那么,，第一代券業(yè)老將謝幕后,，會對相關(guān)券商帶來什么影響？業(yè)內(nèi)認(rèn)為,，對于那些法人治理結(jié)構(gòu)較為合理,、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)比較穩(wěn)固、人才儲備相對充足的頭部券商而言,，幾乎是沒有什么不利影響,。但對于那些中小型券商來說，需要注意新舊管理團(tuán)隊交替帶來的潛在影響,。當(dāng)然,，如果新的管理層在業(yè)務(wù)上開拓進(jìn)取、突出特色,，也可能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,，成為專業(yè)化、特色化投行,。

券商頻現(xiàn)高管離職,，“到齡退休”惹關(guān)注！