不足一個月，4家券商被罰,，全是這一原因…… 保薦督導疏漏頻現(xiàn)

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2024-05-07 13:05:47 東方財富網(wǎng)

近期,，國信證券因其在奧普特科創(chuàng)板首發(fā)上市的持續(xù)督導工作中存在的違規(guī)行為，收到了廣東證監(jiān)局的警示函,。監(jiān)管機構(gòu)指出,，國信證券未能及時發(fā)現(xiàn)并糾正奧普特超募投計劃使用募集資金發(fā)放員工薪酬的問題,，同時也未能有效監(jiān)督奧普特募集資金的合理使用，違反了持續(xù)督導的職責要求,。這一處罰案例凸顯了監(jiān)管層對保薦機構(gòu)在持續(xù)督導期間是否能切實履行“看門人”角色的嚴格審視,。

具體而言，奧普特在2020年上市后,，被查實在未遵循既定程序和披露要求的情況下,，大幅超額使用了原本計劃用于“營銷網(wǎng)絡(luò)中心項目”的募集資金來支付員工薪酬。其中部分資金甚至流向了其他募投項目人員,，這明顯偏離了招股說明書中的資金使用規(guī)劃,。對此，廣東證監(jiān)局已對奧普特及相關(guān)責任人采取了責令改正及警示函等措施,。

在國信證券被處罰的案例之后,，還有多家券商因股權(quán)融資項目的持續(xù)督導不力而遭遇監(jiān)管處罰，其中包括華西證券,、國海證券和華英證券,，涉及項目從定增到可轉(zhuǎn)債發(fā)行，顯示出監(jiān)管層對保薦及持續(xù)督導業(yè)務(wù)的嚴格監(jiān)管態(tài)勢,。這些問題暴露出券商在持續(xù)督導過程中存在報告不實,、現(xiàn)場檢查不到位、內(nèi)控缺陷及對異常資金流動監(jiān)督失效等諸多問題,，促使涉事券商需進行內(nèi)部整改,，加強對保薦代表人的培訓與監(jiān)督，以提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和風險控制能力,。

綜上,，近期一系列針對券商持續(xù)督導業(yè)務(wù)的監(jiān)管行動，不僅體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對維護資本市場秩序,、保護投資者利益的決心,，也對行業(yè)內(nèi)的保薦機構(gòu)提出了更高標準的執(zhí)業(yè)要求，強調(diào)了在保薦項目全周期內(nèi)保持高度責任感和專業(yè)性的必要性,。

(責任編輯：張蕾)

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