不足一個(gè)月，4家券商被罰,，全是這一原因…… 保薦督導(dǎo)疏漏頻現(xiàn)

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2024-05-07 13:05:47 東方財(cái)富網(wǎng)

近期,，國(guó)信證券因其在奧普特科創(chuàng)板首發(fā)上市的持續(xù)督導(dǎo)工作中存在的違規(guī)行為，收到了廣東證監(jiān)局的警示函,。監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出,，國(guó)信證券未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正奧普特超募投計(jì)劃使用募集資金發(fā)放員工薪酬的問(wèn)題，同時(shí)也未能有效監(jiān)督奧普特募集資金的合理使用,，違反了持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)要求,。這一處罰案例凸顯了監(jiān)管層對(duì)保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間是否能切實(shí)履行“看門人”角色的嚴(yán)格審視。

具體而言,，奧普特在2020年上市后,，被查實(shí)在未遵循既定程序和披露要求的情況下，大幅超額使用了原本計(jì)劃用于“營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)中心項(xiàng)目”的募集資金來(lái)支付員工薪酬,。其中部分資金甚至流向了其他募投項(xiàng)目人員,，這明顯偏離了招股說(shuō)明書中的資金使用規(guī)劃。對(duì)此,，廣東證監(jiān)局已對(duì)奧普特及相關(guān)責(zé)任人采取了責(zé)令改正及警示函等措施,。

在國(guó)信證券被處罰的案例之后，還有多家券商因股權(quán)融資項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)不力而遭遇監(jiān)管處罰,，其中包括華西證券,、國(guó)海證券和華英證券,，涉及項(xiàng)目從定增到可轉(zhuǎn)債發(fā)行，顯示出監(jiān)管層對(duì)保薦及持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)勢(shì),。這些問(wèn)題暴露出券商在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在報(bào)告不實(shí),、現(xiàn)場(chǎng)檢查不到位、內(nèi)控缺陷及對(duì)異常資金流動(dòng)監(jiān)督失效等諸多問(wèn)題,，促使涉事券商需進(jìn)行內(nèi)部整改,，加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的培訓(xùn)與監(jiān)督，以提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,。

綜上,，近期一系列針對(duì)券商持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的監(jiān)管行動(dòng)，不僅體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序,、保護(hù)投資者利益的決心,，也對(duì)行業(yè)內(nèi)的保薦機(jī)構(gòu)提出了更高標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)業(yè)要求，強(qiáng)調(diào)了在保薦項(xiàng)目全周期內(nèi)保持高度責(zé)任感和專業(yè)性的必要性,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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