不足一個月,，4家券商被罰,，全是這一原因…… 保薦督導疏漏頻現(xiàn)
近期，國信證券因其在奧普特科創(chuàng)板首發(fā)上市的持續(xù)督導工作中存在的違規(guī)行為,，收到了廣東證監(jiān)局的警示函,。監(jiān)管機構指出，國信證券未能及時發(fā)現(xiàn)并糾正奧普特超募投計劃使用募集資金發(fā)放員工薪酬的問題,，同時也未能有效監(jiān)督奧普特募集資金的合理使用,，違反了持續(xù)督導的職責要求,。這一處罰案例凸顯了監(jiān)管層對保薦機構在持續(xù)督導期間是否能切實履行“看門人”角色的嚴格審視。
具體而言,，奧普特在2020年上市后,，被查實在未遵循既定程序和披露要求的情況下，大幅超額使用了原本計劃用于“營銷網絡中心項目”的募集資金來支付員工薪酬,。其中部分資金甚至流向了其他募投項目人員,，這明顯偏離了招股說明書中的資金使用規(guī)劃。對此,，廣東證監(jiān)局已對奧普特及相關責任人采取了責令改正及警示函等措施,。
在國信證券被處罰的案例之后，還有多家券商因股權融資項目的持續(xù)督導不力而遭遇監(jiān)管處罰,，其中包括華西證券、國海證券和華英證券,，涉及項目從定增到可轉債發(fā)行,，顯示出監(jiān)管層對保薦及持續(xù)督導業(yè)務的嚴格監(jiān)管態(tài)勢。這些問題暴露出券商在持續(xù)督導過程中存在報告不實,、現(xiàn)場檢查不到位,、內控缺陷及對異常資金流動監(jiān)督失效等諸多問題，促使涉事券商需進行內部整改,，加強對保薦代表人的培訓與監(jiān)督,，以提升執(zhí)業(yè)質量和風險控制能力。
綜上,，近期一系列針對券商持續(xù)督導業(yè)務的監(jiān)管行動,，不僅體現(xiàn)了監(jiān)管機構對維護資本市場秩序、保護投資者利益的決心,，也對行業(yè)內的保薦機構提出了更高標準的執(zhí)業(yè)要求,，強調了在保薦項目全周期內保持高度責任感和專業(yè)性的必要性。
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