兩家頭部券商回應(yīng)被罰涉違規(guī)轉(zhuǎn)讓股票，遭證監(jiān)會(huì)重罰

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2024-04-21 06:18:00 新浪財(cái)經(jīng)

4月19日晚間,，中信證券與海通證券發(fā)布聲明,，表示收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。告知書(shū)中指出,，王澤龍,、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司,、中信證券,、海通證券、韓雨辰因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票,，已被證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢,。針對(duì)此違法行為,，證監(jiān)會(huì)計(jì)劃依法對(duì)上述機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人予以行政處罰,。

一周前的4月12日，兩家券商已先后公告,，因涉及在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中的違法違規(guī)行為,，接到了證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》。

面對(duì)告知書(shū)所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰,，中信證券及孫公司中信中證資本表示誠(chéng)懇接受,，并承諾將深刻反思，迅速落實(shí)整改。他們將進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),，全面提升業(yè)務(wù)管理水平,，確保遵循監(jiān)管要求，維護(hù)投資者權(quán)益,，更好地服務(wù)于資本市場(chǎng)健康發(fā)展,。

中信證券在接到告知書(shū)后緊急召開(kāi)黨委會(huì)，對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行通報(bào),，深度反思并研討整改措施,。公司強(qiáng)調(diào)，將深入學(xué)習(xí)并積極踐行資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”,，堅(jiān)守主營(yíng)業(yè)務(wù),，回歸業(yè)務(wù)本質(zhì)，切實(shí)保護(hù)投資者利益,，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,。

兩家券商在各自的公告中均表示，將嚴(yán)格遵守信息披露法規(guī)要求,，目前公司經(jīng)營(yíng)狀況保持正常,。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，王澤龍與洪浩煒通過(guò)衍生品交易,，實(shí)質(zhì)參與了非公開(kāi)發(fā)行股票,，同時(shí)以市價(jià)融券賣出，從而提前鎖定與非公開(kāi)發(fā)行股票折扣價(jià)間的價(jià)差收益,，以此方式變相規(guī)避限售期規(guī)定,，觸犯了《證券法》等相關(guān)法規(guī)。此外,，中信中證資本為二人設(shè)計(jì)套利方案,，提供交易架構(gòu)與杠桿資金支持；中信證券明知客戶融券目的為定增套利,，仍配合提供融券服務(wù),；海通證券則以自身名義，按中信中證資本報(bào)價(jià)指令認(rèn)購(gòu)中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票,，助其客戶獲取股票收益,，實(shí)現(xiàn)定增套利。韓雨辰則協(xié)助王澤龍等人執(zhí)行套利方案,。

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