兩家頭部券商回應被罰涉違規(guī)轉讓股票,，遭證監(jiān)會重罰

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2024-04-21 06:18:00 新浪財經

4月19日晚間,，中信證券與海通證券發(fā)布聲明，表示收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。告知書中指出,，王澤龍,、洪浩煒,、中信中證資本管理有限公司,、中信證券、海通證券,、韓雨辰因涉嫌違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白非公開發(fā)行股票,，已被證監(jiān)會調查完畢。針對此違法行為,，證監(jiān)會計劃依法對上述機構及相關責任人予以行政處罰,。

一周前的4月12日，兩家券商已先后公告,，因涉及在相關主體違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中的違法違規(guī)行為,，接到了證監(jiān)會的《立案告知書》。

面對告知書所認定的問題及處罰,，中信證券及孫公司中信中證資本表示誠懇接受,，并承諾將深刻反思，迅速落實整改,。他們將進一步強化合規(guī)意識,，全面提升業(yè)務管理水平，確保遵循監(jiān)管要求,，維護投資者權益,，更好地服務于資本市場健康發(fā)展。

中信證券在接到告知書后緊急召開黨委會,，對相關情況進行通報,，深度反思并研討整改措施。公司強調,，將深入學習并積極踐行資本市場新“國九條”,，堅守主營業(yè)務，回歸業(yè)務本質,，切實保護投資者利益,，助力資本市場高質量發(fā)展。

兩家券商在各自的公告中均表示，將嚴格遵守信息披露法規(guī)要求,，目前公司經營狀況保持正常,。

據證監(jiān)會調查，王澤龍與洪浩煒通過衍生品交易,，實質參與了非公開發(fā)行股票,，同時以市價融券賣出，從而提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價間的價差收益,，以此方式變相規(guī)避限售期規(guī)定,，觸犯了《證券法》等相關法規(guī)。此外,，中信中證資本為二人設計套利方案，提供交易架構與杠桿資金支持,；中信證券明知客戶融券目的為定增套利,，仍配合提供融券服務；海通證券則以自身名義,，按中信中證資本報價指令認購中核鈦白非公開發(fā)行股票,，助其客戶獲取股票收益，實現定增套利,。韓雨辰則協助王澤龍等人執(zhí)行套利方案,。

證監(jiān)會認定，上述行為與王澤龍,、洪浩煒共同構成了《證券法》規(guī)定的違法情形,。王澤龍作為中核鈦白實際控制人，在非公開發(fā)行股票過程中,，隱瞞其實際參與的事實,，導致發(fā)行情況報告書中存在虛假記載，同樣違反《證券法》相關規(guī)定,。

基于以上事實,，證監(jiān)會擬作出如下處罰：對王澤龍、洪浩煒,、中信中證資本,、中信證券、海通證券,、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉讓股票的行為,，責令改正，給予警告,，并沒收違法所得共計7753.20萬元,，其中王澤龍被沒收6063.8萬元，洪浩煒被沒收1419.39萬元，中信證券被沒收191.07萬元,，海通證券被沒收78.94萬元,。同時，對上述共同違法行為處以罰款1.2億元,，其中王澤龍承擔6000萬元,，中信中證資本承擔3600萬元，中信證券承擔1800萬元,，海通證券承擔540萬元,，韓雨辰承擔60萬元。另外,，對洪浩煒與其余五方的共同違法行為處以罰款3500萬元,，具體責任分配為王澤龍承擔1050萬元，中信中證資本承擔1050萬元,，洪浩煒承擔700萬元,，中信證券承擔525萬元，海通證券承擔157.5萬元,，韓雨辰承擔17.5萬元,。最后，對王澤龍的信息披露違法行為處以200萬元罰款,。

(責任編輯：張蕾)

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