4月19日晚間,，中信證券與海通證券發(fā)布聲明，表示收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》,。告知書中指出,，王澤龍、洪浩煒,、中信中證資本管理有限公司,、中信證券、海通證券,、韓雨辰因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白非公開發(fā)行股票,，已被證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。針對(duì)此違法行為,，證監(jiān)會(huì)計(jì)劃依法對(duì)上述機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人予以行政處罰,。

一周前的4月12日，兩家券商已先后公告,，因涉及在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中的違法違規(guī)行為,，接到了證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。

面對(duì)告知書所認(rèn)定的問題及處罰,，中信證券及孫公司中信中證資本表示誠懇接受,，并承諾將深刻反思，迅速落實(shí)整改,。他們將進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),，全面提升業(yè)務(wù)管理水平，確保遵循監(jiān)管要求,，維護(hù)投資者權(quán)益,，更好地服務(wù)于資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

中信證券在接到告知書后緊急召開黨委會(huì),，對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行通報(bào),，深度反思并研討整改措施。公司強(qiáng)調(diào),，將深入學(xué)習(xí)并積極踐行資本市場(chǎng)新“國九條”,，堅(jiān)守主營(yíng)業(yè)務(wù)，回歸業(yè)務(wù)本質(zhì),，切實(shí)保護(hù)投資者利益,，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

兩家券商在各自的公告中均表示,，將嚴(yán)格遵守信息披露法規(guī)要求,，目前公司經(jīng)營(yíng)狀況保持正常。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,，王澤龍與洪浩煒通過衍生品交易,，實(shí)質(zhì)參與了非公開發(fā)行股票,，同時(shí)以市價(jià)融券賣出，從而提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價(jià)間的價(jià)差收益,，以此方式變相規(guī)避限售期規(guī)定,，觸犯了《證券法》等相關(guān)法規(guī)。此外,，中信中證資本為二人設(shè)計(jì)套利方案,，提供交易架構(gòu)與杠桿資金支持；中信證券明知客戶融券目的為定增套利,，仍配合提供融券服務(wù),；海通證券則以自身名義，按中信中證資本報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票,，助其客戶獲取股票收益,，實(shí)現(xiàn)定增套利。韓雨辰則協(xié)助王澤龍等人執(zhí)行套利方案,。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,，上述行為與王澤龍,、洪浩煒共同構(gòu)成了《證券法》規(guī)定的違法情形,。王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在非公開發(fā)行股票過程中,，隱瞞其實(shí)際參與的事實(shí),，導(dǎo)致發(fā)行情況報(bào)告書中存在虛假記載,，同樣違反《證券法》相關(guān)規(guī)定,。

基于以上事實(shí),，證監(jiān)會(huì)擬作出如下處罰：對(duì)王澤龍、洪浩煒,、中信中證資本,、中信證券、海通證券,、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的行為,，責(zé)令改正，給予警告,，并沒收違法所得共計(jì)7753.20萬元,，其中王澤龍被沒收6063.8萬元，洪浩煒被沒收1419.39萬元,，中信證券被沒收191.07萬元,，海通證券被沒收78.94萬元。同時(shí),，對(duì)上述共同違法行為處以罰款1.2億元,，其中王澤龍承擔(dān)6000萬元,，中信中證資本承擔(dān)3600萬元，中信證券承擔(dān)1800萬元,，海通證券承擔(dān)540萬元,，韓雨辰承擔(dān)60萬元。另外,，對(duì)洪浩煒與其余五方的共同違法行為處以罰款3500萬元,，具體責(zé)任分配為王澤龍承擔(dān)1050萬元，中信中證資本承擔(dān)1050萬元,，洪浩煒承擔(dān)700萬元,，中信證券承擔(dān)525萬元，海通證券承擔(dān)157.5萬元,，韓雨辰承擔(dān)17.5萬元,。最后，對(duì)王澤龍的信息披露違法行為處以200萬元罰款,。