兩家頭部券商回應(yīng)被罰 涉違規(guī)轉(zhuǎn)讓股票，遭證監(jiān)會重罰(2)
證監(jiān)會認定，上述行為與王澤龍,、洪浩煒共同構(gòu)成了《證券法》規(guī)定的違法情形。王澤龍作為中核鈦白實際控制人,，在非公開發(fā)行股票過程中，隱瞞其實際參與的事實,，導(dǎo)致發(fā)行情況報告書中存在虛假記載,，同樣違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。
基于以上事實,，證監(jiān)會擬作出如下處罰：對王澤龍,、洪浩煒,、中信中證資本、中信證券,、海通證券,、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的行為，責(zé)令改正,，給予警告,，并沒收違法所得共計7753.20萬元，其中王澤龍被沒收6063.8萬元,，洪浩煒被沒收1419.39萬元,，中信證券被沒收191.07萬元，海通證券被沒收78.94萬元,。同時,，對上述共同違法行為處以罰款1.2億元，其中王澤龍承擔(dān)6000萬元,，中信中證資本承擔(dān)3600萬元,，中信證券承擔(dān)1800萬元，海通證券承擔(dān)540萬元,，韓雨辰承擔(dān)60萬元。另外,，對洪浩煒與其余五方的共同違法行為處以罰款3500萬元,，具體責(zé)任分配為王澤龍承擔(dān)1050萬元，中信中證資本承擔(dān)1050萬元,，洪浩煒承擔(dān)700萬元,，中信證券承擔(dān)525萬元，海通證券承擔(dān)157.5萬元,，韓雨辰承擔(dān)17.5萬元,。最后，對王澤龍的信息披露違法行為處以200萬元罰款,。
(責(zé)任編輯：張蕾)
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