中融信托董事長(zhǎng)助理因涉內(nèi)幕交易被罰共謀炒股獲利遭重罰

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2024-08-22 21:10:37 澎湃新聞

中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局近期公布的一份《行政處罰決定書(shū)》披露,，中融信托董事長(zhǎng)的助手余安琪和她的朋友陳峘潞因共同進(jìn)行內(nèi)幕交易“準(zhǔn)油股份”而各自被罰款40萬(wàn)元,。

此事緣起于克拉瑪依市城市投資建設(shè)發(fā)展有限責(zé)任公司意圖通過(guò)并購(gòu)促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),，與中植企業(yè)集團(tuán)有限公司磋商收購(gòu)準(zhǔn)油股份控股權(quán),。中植集團(tuán)的實(shí)際控制者為中植國(guó)際信托有限公司，其董事長(zhǎng)劉某臨時(shí)接管中植集團(tuán)事務(wù),，余安琪擔(dān)任劉某的助理,。

2023年2月，雙方開(kāi)始就股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行一系列商談,，最終在23日敲定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議,，并對(duì)外宣布可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的消息,，公司股票隨之停牌。根據(jù)《證券法》,，這一控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜在正式公告前構(gòu)成了內(nèi)幕信息,。

余安琪作為中植集團(tuán)的談判代表，深度參與了整個(gè)過(guò)程,，自然成為內(nèi)幕信息知情人,。她與陳峘潞關(guān)系親密，兩人共享一個(gè)由陳峘潞母親名下的證券賬戶進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài),。在內(nèi)幕信息公開(kāi)前的敏感期內(nèi),，兩人頻繁聯(lián)絡(luò)，并利用這一賬戶購(gòu)入大量“準(zhǔn)油股份”,。待股票復(fù)牌后迅速賣(mài)出,，非法獲利52693.09元。

監(jiān)管部門(mén)查實(shí),，他們的交易行為明顯與獲得內(nèi)幕信息的時(shí)間相吻合,，交易規(guī)模突然擴(kuò)大且模式異常，無(wú)法提供合理解釋或信息來(lái)源,。因此,，新疆監(jiān)管局判定余安琪和陳峘潞的行徑違反了《證券法》，決定沒(méi)收其違法所得,，并處以共計(jì)80萬(wàn)元罰款,，每人40萬(wàn)元。

此事件還提及,，中植企業(yè)集團(tuán)的創(chuàng)始人解直錕于2021年底突然離世,，隨后由其外甥兼中融信托董事長(zhǎng)劉某暫時(shí)代理集團(tuán)工作，并向客戶發(fā)布了公開(kāi)信,，展現(xiàn)了集團(tuán)在領(lǐng)導(dǎo)層變動(dòng)后的立場(chǎng)與規(guī)劃,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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