主動(dòng)辭職,，從業(yè)人員供述違法行為，請(qǐng)求減輕處罰
主動(dòng)辭職,，從業(yè)人員供述違法行為,，請(qǐng)求減輕處罰
近期，證監(jiān)會(huì)公開多份處罰決定,，揭示兩起證券從業(yè)人員違規(guī)參與股市交易的案例,。孫某和于某分別因違法買賣證券及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易而受到處罰。
孫某在職期間,，不僅私下替客戶韓某英操作賬戶進(jìn)行交易,，涉及金額約6000萬元，還利用其岳父的證券賬戶進(jìn)行個(gè)人股票買賣,，交易額高達(dá)4.28億元,，盈利約290萬元,。盡管孫某試圖通過主動(dòng)坦白部分行為、辭職及快速處置股票來減輕懲罰,，但證監(jiān)會(huì)未予采納其減罰理由,，最終對(duì)其處以約600萬元的罰沒款。
另一案例中,，于某同樣因私下接受客戶王某雋的委托,，操作“劉某英”賬戶進(jìn)行證券交易而被處罰。該賬戶交易活動(dòng)多由他操作的電腦發(fā)起,，涉及上百只證券,。于某雖未從中直接獲益，仍因違反證券法相關(guān)規(guī)定被處以30萬元罰款,。
這兩起案例凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券從業(yè)人員合規(guī)性的嚴(yán)格要求,，即便是主動(dòng)坦白或采取補(bǔ)救措施，一旦違規(guī)事實(shí)成立,，仍將面臨嚴(yán)厲的法律后果,。
(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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