頂格罰單,！普華永道被罰沒4.41億會(huì)計(jì)師職責(zé)警鐘長(zhǎng)鳴

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2024-09-14 15:42:40 證券時(shí)報(bào)

頂格罰單！普華永道被罰沒4.41億

普華永道因在執(zhí)行恒大地產(chǎn)2019年和2020年年報(bào)審計(jì)及債券發(fā)行審計(jì)中未盡職履責(zé),，違反多項(xiàng)審計(jì)準(zhǔn)則,，導(dǎo)致審計(jì)程序失效，于9月13日收到了財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定,。處罰內(nèi)容包括暫停其業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)6個(gè)月,，以及罰沒總額達(dá)4.41億元人民幣。此番處罰不僅體現(xiàn)了“資格罰”,，還有數(shù)額巨大的罰金,，彰顯了監(jiān)管部門對(duì)財(cái)務(wù)造假和審計(jì)失職行為的嚴(yán)厲態(tài)度。

普華永道方面確認(rèn),，與恒大地產(chǎn)審計(jì)相關(guān)的團(tuán)隊(duì)成員已離職,，部分管理層也需承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任，包括前管理層成員,。公司明確表示接受處罰,，對(duì)由此引發(fā)的客戶及公眾影響深感歉意,，并承諾將努力恢復(fù)各方的信任。

財(cái)政部對(duì)普華永道的違法行為給予了具體的處罰措施,，包括沒收違法所得并罰款1.16億元,，同時(shí)給予警告、暫停經(jīng)營(yíng)及撤銷廣州分所等處罰,。此外,，多名直接負(fù)責(zé)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師受到了吊銷證書或警告、罰款的處理,。在與證監(jiān)會(huì)的協(xié)同行動(dòng)下,，雙方共同確保了處罰的力度與效率，強(qiáng)調(diào)了對(duì)資本市場(chǎng)違規(guī)行為的零容忍立場(chǎng),。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查揭示,，普華永道在審計(jì)過程中存在多處失職，未能發(fā)現(xiàn)恒大地產(chǎn)的大規(guī)模財(cái)務(wù)造假,，其出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告及債券發(fā)行聲明中包含虛假記載,。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，普華永道的行為不僅失職,，更是對(duì)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)的嚴(yán)重侵蝕,，必須受到嚴(yán)懲，同時(shí)確保處罰與其行為的危害程度相匹配,。

證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部均重申,，將不斷加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，嚴(yán)懲不貸,，以維護(hù)市場(chǎng)的公平正義和投資者權(quán)益,，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí),，兩部門均表示,，將加強(qiáng)跨境合作，對(duì)涉及境內(nèi)外的違法違規(guī)行為進(jìn)行徹查,，確保違法者得到應(yīng)有的制裁,。此舉旨在強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)作為市場(chǎng)“看門人”的重要角色，必須秉持專業(yè),、審慎的原則,，確保出具文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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