光大證券原投行總經(jīng)理被罰460萬 涉內(nèi)幕交易及違規(guī)買賣
趙遠(yuǎn)軍，前光大證券投資銀行總部總經(jīng)理，因涉及星星科技（300256.SZ）的內(nèi)幕交易及違規(guī)證券買賣行為,，已被中國證監(jiān)會(huì)處以460萬元罰款,，并面臨10年證券市場(chǎng)禁入的嚴(yán)厲懲罰。據(jù)調(diào)查,，趙遠(yuǎn)軍深度介入了星星科技的重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，擁有內(nèi)幕信息。
2020年2月至3月期間,，趙遠(yuǎn)軍在星星科技重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的籌備過程中扮演關(guān)鍵角色，包括設(shè)計(jì)方案討論,、向公司高層匯報(bào),、指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行可行性分析,，以及參與與星星科技的直接溝通會(huì)議。而其個(gè)人賬戶“趙某江”在光大證券的任期內(nèi),，即2018年9月至2022年2月,，交易了相關(guān)證券。盡管最終計(jì)算顯示,，這些違規(guī)交易導(dǎo)致了約532.58萬元的虧損,，但因其行為違反了證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)依然對(duì)其處以重罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入措施,。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),，趙遠(yuǎn)軍的行為性質(zhì)惡劣，因此除經(jīng)濟(jì)處罰外,，還對(duì)其實(shí)施了長期的市場(chǎng)禁入,，限制其在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的高級(jí)管理職務(wù),。
對(duì)于此事件,，光大證券表態(tài)堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)的處罰決定，并將對(duì)涉事人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé),，同時(shí)全面開展自查整改,，以強(qiáng)化內(nèi)部管控，營造嚴(yán)格的合規(guī)文化氛圍,，致力于長期完善公司的管控機(jī)制,。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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