光大證券原投行總經(jīng)理被罰460萬(wàn) 涉內(nèi)幕交易及違規(guī)買(mǎi)賣
趙遠(yuǎn)軍，前光大證券投資銀行總部總經(jīng)理，因涉及星星科技（300256.SZ）的內(nèi)幕交易及違規(guī)證券買(mǎi)賣行為,，已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以460萬(wàn)元罰款，并面臨10年證券市場(chǎng)禁入的嚴(yán)厲懲罰,。據(jù)調(diào)查，趙遠(yuǎn)軍深度介入了星星科技的重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目,，擁有內(nèi)幕信息,。
2020年2月至3月期間，趙遠(yuǎn)軍在星星科技重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的籌備過(guò)程中扮演關(guān)鍵角色,，包括設(shè)計(jì)方案討論,、向公司高層匯報(bào)、指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行可行性分析,，以及參與與星星科技的直接溝通會(huì)議,。而其個(gè)人賬戶“趙某江”在光大證券的任期內(nèi)，即2018年9月至2022年2月,，交易了相關(guān)證券,。盡管最終計(jì)算顯示，這些違規(guī)交易導(dǎo)致了約532.58萬(wàn)元的虧損,，但因其行為違反了證券法律法規(guī),，證監(jiān)會(huì)依然對(duì)其處以重罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),，趙遠(yuǎn)軍的行為性質(zhì)惡劣,，因此除經(jīng)濟(jì)處罰外，還對(duì)其實(shí)施了長(zhǎng)期的市場(chǎng)禁入,，限制其在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司,、非上市公眾公司的高級(jí)管理職務(wù)。
對(duì)于此事件,，光大證券表態(tài)堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)的處罰決定,，并將對(duì)涉事人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，同時(shí)全面開(kāi)展自查整改,，以強(qiáng)化內(nèi)部管控,，營(yíng)造嚴(yán)格的合規(guī)文化氛圍,，致力于長(zhǎng)期完善公司的管控機(jī)制,。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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