金融圈“大瓜”,，知名私募公開(kāi)譴責(zé)投資人 多家機(jī)構(gòu)遭重罰
節(jié)前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了一系列紀(jì)律處分決定,，曝光了數(shù)家私募管理公司的違規(guī)操作,。上海三商資產(chǎn)管理有限公司涉及在經(jīng)營(yíng)范圍中包含與私募基金無(wú)關(guān)的金交所業(yè)務(wù)等問(wèn)題，顯示出非專業(yè)化運(yùn)營(yíng)的弊端,。盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)早有規(guī)定要求私募基金管理人專注主業(yè)并給予整改期限,，上海三商在限期內(nèi)仍未停止相關(guān)業(yè)務(wù)，還存在委托無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)募集資金等不當(dāng)行為,。因此,，協(xié)會(huì)對(duì)其公開(kāi)譴責(zé)并暫停其產(chǎn)品備案一年。
廣東蓋亞投資管理有限公司則因高管被判刑而未向投資者披露這一重大信息,，以及未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告高管變動(dòng)情況等違規(guī)行為,，遭到了公開(kāi)譴責(zé)。公司內(nèi)部管理及信息披露機(jī)制顯然存在疏漏,。
廣東百氏福股權(quán)投資基金管理有限公司的違規(guī)行為包括未按規(guī)定進(jìn)行信息披露,、提供不符合要求的資產(chǎn)證明文件,，以及在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)過(guò)程中存在誘導(dǎo)投資者的行為，同樣被公開(kāi)譴責(zé),。這些問(wèn)題反映了公司在運(yùn)營(yíng)中的不規(guī)范和對(duì)投資者保護(hù)的忽視,。
三家涉事私募機(jī)構(gòu)均受到了嚴(yán)厲的行業(yè)譴責(zé)，上海三商更面臨長(zhǎng)達(dá)一年的產(chǎn)品備案暫停,，凸顯出監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募行業(yè)規(guī)范化運(yùn)營(yíng)的嚴(yán)格要求及對(duì)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度,。這些案例提醒所有私募管理人需嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)則，加強(qiáng)內(nèi)部治理,，確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng),。
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