滬深北交易所：對291起違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，強化"強本強基"目標

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2024-10-09 09:35:00 百家號

滬深北證券交易所今年來圍繞“兩強兩嚴”目標,，致力于強化市場監(jiān)管并保護投資者利益,，尤其是中小投資者的權(quán)益,。據(jù)統(tǒng)計,，前三季度,，這三個交易所共對771家A股公司的951起違規(guī)行為采取了監(jiān)管措施,，顯示了對“嚴監(jiān)嚴管”原則的堅定執(zhí)行,。監(jiān)管行動針對性強，重點整治信息披露違規(guī),、財務(wù)造假,、短線交易、違規(guī)減持,、資金占用等嚴重違法行為,，旨在通過這些嚴格舉措鞏固市場基礎(chǔ)，保障投資者權(quán)益,。

證監(jiān)會主席吳清在9月的國新辦新聞發(fā)布會上強調(diào),，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持“強本強基、嚴監(jiān)嚴管”的方針,，通過改革推動市場發(fā)展與穩(wěn)定,，強化資本市場投融資功能，服務(wù)于國家現(xiàn)代化建設(shè)。他特別提到,，將重點加強中小投資者的權(quán)益保護,，嚴厲打擊財務(wù)造假、市場操縱等行為,，并推動代表人訴訟,、先行賠付等機制產(chǎn)生更多示范案例。

在“兩強兩嚴”的監(jiān)管環(huán)境下,，三季度內(nèi),，滬深北交易所對291起A股市場違規(guī)行為采取了措施，涉及233家公司和15家中介機構(gòu),。這些措施包括監(jiān)管工作函,、監(jiān)管警示,、通報批評,、公開譴責(zé)及不適合擔任高管的紀律處分等，其中過半數(shù)與信息披露違規(guī)相關(guān),，凸顯了對保障投資者知情權(quán)的重視,。同時，監(jiān)管亦密切關(guān)注公司內(nèi)部治理,，如短線交易,、違規(guī)減持、資金占用等問題,，通過監(jiān)管確保公司規(guī)范運營,，提升投資價值。

值得注意的是,，中介機構(gòu)同樣面臨嚴格的監(jiān)管,，三季度有15家機構(gòu)因?qū)徲嫻ぷ鞑坏轿坏葐栴}收到監(jiān)管措施。監(jiān)管不僅對問題企業(yè)采取行動,，還致力于構(gòu)建全鏈條監(jiān)管體系,，包括對退市企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管，以及對造假欺詐,、市場操縱等嚴重違法行為的嚴厲懲治,，體現(xiàn)了對維護市場秩序和保護投資者利益的堅決態(tài)度。

展望未來,，證券交易所將積極響應(yīng)中央政策精神,，持續(xù)強化監(jiān)管，防范風(fēng)險,，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展,，對任何違法違規(guī)行為保持零容忍，為投資者營造一個更加公正,、透明的投資環(huán)境,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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