證券從業(yè)人員違規(guī)炒股長達7年遭罰嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)加強

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2024-10-19 21:37:00 財聯(lián)社

近日,，一張關(guān)于證券從業(yè)人員借用他人賬戶炒股的罰單引起了廣泛關(guān)注,。事發(fā)當日,，證監(jiān)會和深圳證監(jiān)局共發(fā)布了28張罰單。其中,，深圳證監(jiān)局對金蕾采取了監(jiān)管談話措施。調(diào)查顯示，金蕾在2010年12月至2017年4月期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為,。

這張罰單有幾個關(guān)鍵點值得關(guān)注：違規(guī)行為始于14年前，持續(xù)近7年之久,。這反映出監(jiān)管機構(gòu)對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為保持了更嚴格的監(jiān)管態(tài)勢,。今年以來，監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)多次采取嚴厲措施,，包括年初對63人合計罰款8173萬元,，并采取終身市場禁入、移送司法機關(guān)等強力措施,；9月14日一天之內(nèi)又有21人收到罰單,。

近期股市行情火爆，券商和監(jiān)管機構(gòu)均加強了對員工違規(guī)炒股的管理,。有券商通過發(fā)通知,、口頭告知等方式強調(diào)禁止違規(guī)炒股的要求，并要求從業(yè)人員及其配偶,、利害關(guān)系人定期申報股票交易情況,。此外，一些頭部券商還啟動了三年倒查機制,，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為,。

在禁止證券從業(yè)人員違規(guī)炒股方面，監(jiān)管進一步細化和強化,。今年6月發(fā)布的2023年度券商文化建設(shè)評級中,，新增了因從業(yè)人員違規(guī)炒股情形的自評扣分項。年初,，證監(jiān)會也表示將制定專項整治工作方案,，壓實機構(gòu)主體責任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測,、自查自糾及問責機制,，實現(xiàn)全員合規(guī)管理。同時,，還將開展專項現(xiàn)場檢查,，完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，健全內(nèi)控制度,。

監(jiān)管執(zhí)法也將更加嚴格,，對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機構(gòu)從嚴問責,，對違規(guī)人員構(gòu)建“一處違規(guī),、處處受限”的懲戒機制,。此外，將持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài),，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理,，督促機構(gòu)堅守誠信、穩(wěn)健審慎的原則,，完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則,，建立健全分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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