證券從業(yè)人員違規(guī)炒股長(zhǎng)達(dá)7年遭罰嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)加強(qiáng)

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2024-10-19 21:37:00 財(cái)聯(lián)社

近日,，一張關(guān)于證券從業(yè)人員借用他人賬戶炒股的罰單引起了廣泛關(guān)注。事發(fā)當(dāng)日,，證監(jiān)會(huì)和深圳證監(jiān)局共發(fā)布了28張罰單,。其中，深圳證監(jiān)局對(duì)金蕾采取了監(jiān)管談話措施,。調(diào)查顯示,，金蕾在2010年12月至2017年4月期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為,。

這張罰單有幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)值得關(guān)注：違規(guī)行為始于14年前，持續(xù)近7年之久,。這反映出監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為保持了更嚴(yán)格的監(jiān)管態(tài)勢(shì),。今年以來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)多次采取嚴(yán)厲措施,，包括年初對(duì)63人合計(jì)罰款8173萬(wàn)元，并采取終身市場(chǎng)禁入,、移送司法機(jī)關(guān)等強(qiáng)力措施,；9月14日一天之內(nèi)又有21人收到罰單。

近期股市行情火爆,，券商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)均加強(qiáng)了對(duì)員工違規(guī)炒股的管理,。有券商通過(guò)發(fā)通知、口頭告知等方式強(qiáng)調(diào)禁止違規(guī)炒股的要求,，并要求從業(yè)人員及其配偶,、利害關(guān)系人定期申報(bào)股票交易情況。此外,，一些頭部券商還啟動(dòng)了三年倒查機(jī)制,，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。

在禁止證券從業(yè)人員違規(guī)炒股方面,，監(jiān)管進(jìn)一步細(xì)化和強(qiáng)化,。今年6月發(fā)布的2023年度券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)中，新增了因從業(yè)人員違規(guī)炒股情形的自評(píng)扣分項(xiàng),。年初,，證監(jiān)會(huì)也表示將制定專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè),、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)管理,。同時(shí),，還將開(kāi)展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則,，健全內(nèi)控制度,。

監(jiān)管執(zhí)法也將更加嚴(yán)格，對(duì)違規(guī)行為“露頭就打”,，對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問(wèn)責(zé),，對(duì)違規(guī)人員構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制,。此外,，將持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài),，深入開(kāi)展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)堅(jiān)守誠(chéng)信,、穩(wěn)健審慎的原則,，完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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