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違法持有股票,,一券商總經(jīng)理被立案并辭職,!什么情況? 監(jiān)管罰單頻現(xiàn)

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2024-10-24 10:06:00  界面新聞

10月23日晚間,,國都證券發(fā)布公告稱,,公司總經(jīng)理,、財務負責人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票,,被證監(jiān)會立案調(diào)查。同一天,,國都證券董事會收到了楊江權(quán)的辭職報告,,自10月22日起生效,他不再擔任公司其他職務,。

公開資料顯示,,楊江權(quán)1973年生,曾任職于西南證券,,擔任研發(fā)中心研究員,、投資銀行部高級經(jīng)理及執(zhí)行董事。2020年5月至11月,,他擔任國都創(chuàng)業(yè)投資公司董事長兼總經(jīng)理,。2020年8月起,楊江權(quán)加入國都證券,,歷任副總經(jīng)理,、財務負責人、代行總經(jīng)理及首席信息官等職,。具體職務變動包括:2020年8月至12月?lián)胃笨偨?jīng)理,;2020年12月至2022年2月兼任財務負責人;2022年2月至5月?lián)未锌偨?jīng)理,、首席信息官,,并繼續(xù)擔任財務負責人;2022年5月至2023年4月?lián)慰偨?jīng)理,、財務負責人,,并代行首席信息官職務;2023年4月至7月繼續(xù)擔任總經(jīng)理和財務負責人,;自2023年7月起,,楊江權(quán)擔任總經(jīng)理、財務負責人及保薦業(yè)務負責人,。

關(guān)于此次事件的影響,,國都證券表示,,目前公司經(jīng)營正常,該次立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查,,不對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴重不利影響,。公司將盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。作為新三板掛牌券商,,國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風險,。

國都證券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月,,國都證券宣布浙商證券計劃通過特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式購買其股份,,該交易可能導致公司第一大股東發(fā)生變更,即由中誠信托有限責任公司變更為浙商證券,。

今年以來,,國都證券多次受到監(jiān)管罰單。4月,,北京證監(jiān)局對國都證券采取責令改正措施,,指出公司在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度方面存在不足。同時,,北京證監(jiān)局也對楊江權(quán)采取警示函措施,,指出他作為公司總經(jīng)理,對違規(guī)行為負有主要責任,。5月,,國都證券德州解放中大道證券營業(yè)部因未有效做好人員資質(zhì)管理,存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶宣傳推介基金的情形,,被山東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,。國都證券表示將嚴格按照法律法規(guī)要求,組織實施整改工作,,深入自查,、吸取教訓,杜絕此類問題再次發(fā)生,。

(責任編輯:張小花 TT1000)
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