證監(jiān)會(huì)擬對(duì)中金公司罰沒(méi)800萬(wàn)元因保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)

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2024-10-27 09:49:00 證券時(shí)報(bào)網(wǎng)

中金公司因涉嫌上海思爾芯技術(shù)股份有限公司IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案一事有了新進(jìn)展。10月26日,，中金公司發(fā)布公告稱(chēng),，已收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，擬對(duì)公司責(zé)令改正,，給予警告,，并罰沒(méi)800萬(wàn)元。同時(shí),，對(duì)該項(xiàng)目直接負(fù)責(zé)的兩名主管人員分別處以150萬(wàn)元罰款,。

公告顯示，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé),，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載,。具體問(wèn)題包括未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、軟件銷(xiāo)售情況,、客戶(hù)走訪程序執(zhí)行不到位,、資金流水核查程序執(zhí)行不到位以及未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計(jì)提事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,，中金公司的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成違法行為。對(duì)于上述處罰,，中金公司表示誠(chéng)懇接受,，并承諾將以案為鑒，強(qiáng)化全面整改,，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。此次事件未觸及重大違法類(lèi)強(qiáng)制退市情形,，公司經(jīng)營(yíng)情況正常,。

思爾芯欺詐發(fā)行案是新《證券法》實(shí)施以來(lái)，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后,、未獲注冊(cè)前,，證監(jiān)會(huì)查辦的首例欺詐發(fā)行案件。2021年8月24日,，上交所受理思爾芯首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng),。因思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上交所于2022年7月27日決定終止審核。證監(jiān)會(huì)隨后對(duì)其進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,，發(fā)現(xiàn)該公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項(xiàng),。經(jīng)查，思爾芯在《招股說(shuō)明書(shū)》中涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載,，2020年虛增營(yíng)業(yè)收入合計(jì)1536.72萬(wàn)元,，占當(dāng)年度營(yíng)業(yè)收入的11.55%，虛增利潤(rùn)總額合計(jì)1246.17萬(wàn)元,，占當(dāng)年度利潤(rùn)總額的118.48%,。

今年2月9日，證監(jiān)會(huì)對(duì)思爾芯及其相關(guān)責(zé)任人作出了行政處罰,，其中對(duì)思爾芯處以400萬(wàn)元罰款,，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)黃學(xué)良、董事Toshio Nakama分別處以300萬(wàn)元罰款,，其他相關(guān)責(zé)任人也受到了相應(yīng)的處罰,。此外，上交所還對(duì)思爾芯“拉黑”5年,，即5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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