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這家銀行存在多項(xiàng)違規(guī)行為,，責(zé)令改正 基金銷售業(yè)務(wù)需整改

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2024-12-26 08:45:04  東方財(cái)富網(wǎng)

山東證監(jiān)局于2024年12月25日發(fā)布公告,，指出濰坊銀行股份有限公司因多項(xiàng)違規(guī)行為被責(zé)令改正。具體問(wèn)題包括該行基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度未按相關(guān)法規(guī)修訂,，未設(shè)立專門的產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)進(jìn)行統(tǒng)一管理,。代理銷售私募基金產(chǎn)品時(shí)，也缺少合規(guī)風(fēng)控人員的專項(xiàng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,。

山東證監(jiān)局表示,，濰坊銀行的行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)該辦法,，濰坊銀行需在收到?jīng)Q定書(shū)后的3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面報(bào)告,。若濰坊銀行對(duì)措施有異議，可在收到?jīng)Q定書(shū)后60日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或在6個(gè)月內(nèi)提起訴訟,。整改期間,，監(jiān)督管理措施將繼續(xù)執(zhí)行。

(責(zé)任編輯：于浩淙 zx0176)
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