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中信證券兩大業(yè)務(wù)管理存在不足 多項違規(guī)被警示

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2024-12-21 20:18:13  東方財富網(wǎng)

2024年12月20日,，深圳證監(jiān)局發(fā)布決定,，中信證券因業(yè)務(wù)開展過程中存在多項管理不足問題被出具警示函。這些問題包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理不規(guī)范,、客戶開戶信息采集不當(dāng),、可疑交易核查不充分以及場外衍生品業(yè)務(wù)管理中的身份識別和關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不深入,。

深圳證監(jiān)局指出，中信證券的行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關(guān)法規(guī),。公司在日常報送管理方面也存在內(nèi)容不完整的情況,。若對監(jiān)管措施不服，公司可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,，或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,，但復(fù)議與訴訟期間,，該監(jiān)管措施將繼續(xù)執(zhí)行。

(責(zé)任編輯：張佳鑫 0764)
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