中信證券兩大業(yè)務(wù)管理存在不足 多項(xiàng)違規(guī)被警示
2024年12月20日,，深圳證監(jiān)局發(fā)布決定，中信證券因業(yè)務(wù)開展過程中存在多項(xiàng)管理不足問題被出具警示函。這些問題包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理不規(guī)范,、客戶開戶信息采集不當(dāng),、可疑交易核查不充分以及場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理中的身份識(shí)別和關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不深入,。
深圳證監(jiān)局指出,，中信證券的行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)。公司在日常報(bào)送管理方面也存在內(nèi)容不完整的情況,。若對(duì)監(jiān)管措施不服,，公司可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,，但復(fù)議與訴訟期間,，該監(jiān)管措施將繼續(xù)執(zhí)行。
(責(zé)任編輯：張佳鑫 0764)
關(guān)閉
田曦薇給張曉晨發(fā)了8個(gè)彈
田曦薇給張曉晨發(fā)了8個(gè)彈2025-01-07 10:48:42
抗癌博主去世曾勸大家遠(yuǎn)離檳榔 嚼檳榔10年終離世
抗癌博主去世曾勸大家遠(yuǎn)離檳榔2025-01-07 10:48:13
2024懂車帝冬測(cè)全球開測(cè) 三地極限挑戰(zhàn)
2024懂車帝冬測(cè)全球開測(cè)2025-01-07 10:47:18
朝鮮試射新型高超音速中遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈
朝鮮試射新型高超音速中遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈2025-01-07 09:58:45
美國(guó)報(bào)告首例人感染禽流感死亡病例,！
美國(guó)報(bào)告首例人感染禽流感死亡病例2025-01-07 10:46:01
胡錫進(jìn)稱遭“抖音客服”電詐 警惕假冒客服騙局
胡錫進(jìn)稱遭抖音客服電詐2025-01-07 10:46:37
普京果然被耍了,？沉默72小時(shí)后，美終于同意見俄,！特朗普期待會(huì)晤解決烏克蘭危機(jī)
特朗普期待會(huì)晤解決烏克蘭危機(jī)2025-01-07 10:46:54
林俊杰黑粉登報(bào)公開致歉 誹謗言論引反思
林俊杰黑粉登報(bào)公開致歉2025-01-07 10:40:11
國(guó)足主力親弟弟曝丑聞,！女子：讓我懷孕 害我得病 拉黑我玩消失 女方堅(jiān)決曝光真相
國(guó)足主力親弟弟曝丑聞2025-01-07 10:45:30
西藏定日縣震中有房屋倒塌 傷亡情況待確認(rèn)
西藏定日縣震中有房屋倒塌2025-01-07 10:43:19
布林肯剛到韓國(guó)，公調(diào)處多名官員被檢舉 美訪問時(shí)機(jī)引猜測(cè)
布林肯剛到韓國(guó),公調(diào)處多名官員被檢舉2025-01-07 10:08:14
“吃貨莎”在一次上線了,，孫穎莎在海南訓(xùn)練的時(shí)候,，邊走邊吃
孫穎莎海南冬訓(xùn)2025-01-07 10:44:49
曼聯(lián)或?qū)矕|尼出租希臘領(lǐng)頭羊，恐需承擔(dān)15萬(wàn)周薪！與馬夏爾爭(zhēng)冠 多隊(duì)有意租借巴西邊鋒
曼聯(lián)或?qū)矕|尼出租希臘領(lǐng)頭羊2025-01-07 10:39:45
布林肯沙利文齊訪亞太是告別之旅嗎 聚焦雅魯藏布江議題
布林肯沙利文齊訪亞太是告別之旅嗎2025-01-07 10:42:11
民眾黨號(hào)召八千新黨員上街游行 抗議司法不公
民眾黨號(hào)召八千新黨員上街游行2025-01-07 10:06:36
大V：庫(kù)爾斯克烏軍反擊為爭(zhēng)談判籌碼 豪賭失敗滿盤皆輸
庫(kù)爾斯克烏軍反擊為爭(zhēng)談判籌碼2025-01-07 10:43:56
報(bào)告稱純電車每年保費(fèi)是燃油車1.8倍 保費(fèi)逐年上漲引發(fā)關(guān)注
報(bào)告稱純電車每年保費(fèi)是燃油車1.8倍2025-01-07 10:45:11
孫穎莎表示：對(duì)于混雙這個(gè)項(xiàng)目,，我們摳得很細(xì),，真正是做到了在每一板中摳分、在每一分中摳細(xì)
孫穎莎說真正做到在每一板中摳分2025-01-07 10:46:58
網(wǎng)友前往珠峰大本營(yíng)遇地震：車狂搖,，定日縣發(fā)生6.9級(jí)地震
網(wǎng)友前往珠峰大本營(yíng)遇地震2025-01-07 10:41:32
美欲將核威懾引入亞太
美欲將核威懾引入亞太2025-01-07 10:00:35
中醫(yī)推薦,！一個(gè)穴位預(yù)防流感
一個(gè)穴位預(yù)防流感2025-01-07 10:43:36
對(duì)中國(guó)修水壩表?yè)?dān)憂，拜登派人前往印方,，美專機(jī)直飛,，性質(zhì)很惡劣 挑唆中印關(guān)系
美國(guó)對(duì)中國(guó)修水壩表?yè)?dān)憂2025-01-07 10:45:41
抗癌博主去世曾勸大家遠(yuǎn)離檳榔 嚼檳榔10年終離世
抗癌博主去世曾勸大家遠(yuǎn)離檳榔2025-01-07 10:48:13
大反轉(zhuǎn)！離岸人民幣連續(xù)升穿7.34和7.33關(guān)口,，發(fā)生了什么,？特朗普關(guān)稅政策不及預(yù)期
離岸人民幣連續(xù)升穿7.34和7.33關(guān)口2025-01-07 09:57:06
騰訊寧德時(shí)代回應(yīng)被列入美國(guó)防部清單：是一個(gè)錯(cuò)誤
騰訊寧德時(shí)代回應(yīng)被列入美國(guó)防部清單2025-01-07 10:02:45
騰訊,、寧德時(shí)代：是一個(gè)錯(cuò)誤 企業(yè)否認(rèn)軍事關(guān)聯(lián)
騰訊,寧德時(shí)代,是一個(gè)錯(cuò)誤2025-01-07 10:04:13
美國(guó)參議院邀請(qǐng)?zhí)乩势臻_會(huì) 內(nèi)閣提名待確認(rèn)
美國(guó)參議院邀請(qǐng)?zhí)乩势臻_會(huì)2025-01-07 09:59:03
離岸人民幣拉升,，央行釋放明確穩(wěn)匯率信號(hào) 堅(jiān)定維護(hù)匯率穩(wěn)定
離岸人民幣拉升,央行釋放明確穩(wěn)匯率信號(hào)2025-01-07 10:47:17
特魯多宣布辭職后，特朗普快速回應(yīng) 提及“美加合并說”
特魯多宣布辭職后,特朗普快速回應(yīng)2025-01-07 10:00:03
加碼鼓勵(lì)“印度制造”,，印政府?dāng)M為電子元件制造商提供 2300億盧比支持 推動(dòng)本地制造業(yè)增長(zhǎng)
加碼鼓勵(lì)印度制造,印政府?dāng)M為電子元件制造商提供2300億盧比支持2025-01-07 10:31:38
田曦薇給張曉晨發(fā)了8個(gè)彈
田曦薇給張曉晨發(fā)了8個(gè)彈2025-01-07 10:48:42
烏軍突襲多所核電站
烏軍突襲多所核電站2025-01-07 10:02:19
烏國(guó)防情報(bào)總局稱已接收美援助的“哈澤德”無人機(jī),，意味著什么？
烏國(guó)防情報(bào)總局稱已接收美援助的“哈澤德”無人機(jī),，意味著什么,？2025-01-07 10:04:39
2024懂車帝冬測(cè)全球開測(cè) 三地極限挑戰(zhàn)
2024懂車帝冬測(cè)全球開測(cè)2025-01-07 10:47:18
西藏日喀則市定日縣發(fā)生6.8級(jí)地震 震感明顯房屋倒塌
西藏日喀則市定日縣發(fā)生6.8級(jí)地震2025-01-07 10:38:27
相關(guān)新聞
中信證券：參與互換便利業(yè)務(wù)獲復(fù)函 無異議批復(fù)下達(dá)
2024-10-18 20:17:00中信證券：參與互換便利業(yè)務(wù)獲復(fù)函上交所要求券商對(duì)兩融,、客戶交易、投行業(yè)務(wù)自查 加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節(jié)
2024-12-17 03:45:08上交所要求券商對(duì)兩融波音管理存在怎樣問題,？安全事故頻發(fā)引質(zhì)疑
2024-08-10 14:44:11波音管理存在怎樣問題中信證券執(zhí)行委員,、投資銀行管理委員會(huì)主任馬堯辭職 因工作調(diào)整卸任
2024-09-16 11:06:12中信證券執(zhí)行委員,、投資銀行管理委員會(huì)主任馬堯辭職超過700位基金經(jīng)理管理規(guī)模不足2億 市場(chǎng)波動(dòng)下的薪資縮水危機(jī)
2024-08-12 10:42:32超過700位基金經(jīng)理管理規(guī)模不足2億中信證券：明年A股迎年度級(jí)別上漲
2024-11-13 09:57:35中信證券:明年A股迎年度級(jí)別上漲
